Об особенностях продажи пакетов акций, принадлежащих государству в уставном капитале банков, в капитализации которых приняло участие государство

(Ведомости Верховной Рады Украины (ВВР), 2012, № 49, ст.561)

Закон определяет особенности продажи пакетов акций, принадлежащих государству в уставном капитале банков, в капитализации которых приняло участие государство согласно Закона Украины "О первоочередных мерах по предотвращению негативных последствий финансового кризиса и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины ".

Раздел I
Общие положения

Статья 1. Определение терминов

1. В этом Законе термины употребляются в таком значении:

1) банки - банки, пакеты акций в уставном капитале которых приобретены государством в соответствии с Законом Украины "О первоочередных мерах по предотвращению негативных последствий финансового кризиса и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины"

2) конкурс - конкурентный способ продажи пакетов акций банков, по которым победителем признается участник продаже в процессе открытого предложения цены предложил наивысшую цену и взял обязательство выполнить фиксированные условия конкурса

3) пакеты акций банков - доля акций в бездокументарной форме в уставном капитале банков, которая учитывается на счете в ценных бумагах у хранителя

4) покупатели - победители конкурса, которые заключили договоры купли-продажи пакетов акций банка и оплатили приобретенные ими пакеты акций банков средства в Государственный бюджет Украины

5) участники конкурса - стратегические инвесторы, которые подали заявки на участие в конкурсе и соответствующие документы в отношении которых комиссией по продаже пакетов акций банков принято решение о соответствии установленным требованиям

6) фиксированные условия конкурса - перечень обязательств, которые являются неизменными и одинаковыми для всех участников конкурса.

Статья 2. Цели и принципы продажи пакетов акций банков

1. Продажа пакетов акций банков осуществляется с целью:

возврата средств Государственного бюджета Украины, направленных государством на участие в капитализации банков

обеспечения дальнейшей стабильной деятельности банков.

2. Продажа пакетов акций банков осуществляется на принципах открытости и конкурентности.

Статья 3. Объект продажи

1. Объектом продажи пакетов акций банков являются пакеты акций банков, находящихся в государственной собственности на день вступления в силу настоящего Закона и в отношении которых Кабинетом Министров Украины принято решение о продаже.

Статья 4. Субъекты и участники продажи пакетов акций банков

1. Субъектами продажи пакетов акций банков являются:

1) государство в лице Министерства финансов Украины

2) покупатели.

2. Участниками продажи пакетов акций банков являются участники конкурса и советник по продаже пакетов акций банков.

Статья 5. Стратегические инвесторы

1. Стратегическими инвесторами могут быть банковские учреждения и / или банковские группы - резиденты или нерезиденты, которые отвечают установленным Национальным банком Украины требованиям безупречной деловой репутации и удовлетворительного финансового состояния.

2. Стратегическими инвесторами не могут быть лица, которые на момент капитализации банков государством владели существенным участием в таких банках, и / или лица, зарегистрированные в государствах, включенных Кабинетом Министров Украины в перечень оффшорных зон, и государствах, которые внесены Группой по разработке финансовых мер борьбы с отмыванием денег (FATF) в список государств, не сотрудничающих в сфере противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем, а также советник по вопросам продажи пакетов акций банков.

3. Стратегические инвесторы для подачи заявки на участие в конкурсе обязаны получить согласование Национального банка Украины относительно вступления существенного участия в соответствующем банке в порядке, установленном статьей 34 Закона Украины "О банках и банковской деятельности" .

Статья 6. Советник по продаже пакетов акций банков

1. Для проведения оценки пакетов акций банков, получения рекомендаций по порядку проведения и подготовки плана продажи пакетов акций банков, отбора стратегических инвесторов и решение других вопросов, связанных с продажей пакетов акций банков, Министерство финансов Украины привлекает советника по продаже пакетов акций банков.

2. Советником по продаже пакетов акций банков может быть инвестиционный банк, международная юридическая компания или их объединения, соответствующие следующим квалификационным критериям:

1) наличие не менее двадцатилетнего опыта предоставления консультаций правительствам в сфере продажи государственных банков или банков с государственной долей и успешного сопровождения соответствующих договоров, в частности не менее пятилетнего опыта выполнения такой работы в государствах Центральной и Восточной Европы и других государствах с переходной экономикой

2) наличие представительств, расположенных в Украине и не менее как в шести государствах Европейского Союза

3) отсутствие кредиторских требований к банкам

4) отсутствие обязательств по оказанию услуг советника по продаже пакетов акций банков перед связанными лицами банков, кредиторами и / или должниками банков течение последних двух лет

5) отсутствие обязательств перед третьими лицами по предоставлению услуг по приобретению в их пользу и за их счет пакетов акций в банковских учреждениях в Украине.

3. Министерство финансов Украины осуществляет закупку услуг советника по продаже пакетов акций банков согласно Закона Украины "Об осуществлении государственных закупок" .

Раздел II
Порядок продажи пакетов акций банков

Статья 7. Этапы продажи пакетов акций банков

1. Продажа пакетов акций банков осуществляется без дробления на части по следующим этапам:

1) закупка услуг советника по продаже пакетов акций банков

2) подготовка пакетов акций банков к продаже

3) утверждение порядка проведения конкурса

4) определение начальной стоимости пакетов акций банков

5) принятие решения о продаже пакетов акций банков

6) образование комиссии по продаже пакетов акций банков, утверждение ее состава и положения о ней

7) проведение конкурса и определения победителя

8) предоставление полномочий на подписание договора купли-продажи пакета акций банков и одобрения проекта такого договора

9) заключение договора купли-продажи пакета акций банков с победителем конкурса

10) оформление покупателями права собственности на пакет акций банков.

Статья 8. Подготовка пакетов акций банков к продаже

1. Для продажи пакетов акций банков:

1) советник по продаже пакетов акций банков проводит их оценку и предоставляет Министерству финансов Украины рекомендации по порядку проведения и подготовки плана продажи пакетов акций банков, отбора стратегических инвесторов и других вопросов, связанных с продажей пакетов акций банков

2) банки принимают меры по повышению стоимости пакетов акций банков с учетом указанных рекомендаций.

Статья 9. Проведение конкурса

1. Порядок проведения конкурса определяется Кабинетом Министров Украины и должен, в частности, предусматривать:

1) механизм объявления Министерством финансов Украины начала процедуры продажи пакетов акций банков, которая начинается не позднее чем в месячный срок после принятия решения об их продаже. В случае внесения указанным Министерством предложения по проведению конкурса два этапа второй этап конкурса начинается не позднее чем в двухнедельный срок после объявления Министерством о завершении первого этапа конкурса

2) полномочия советника по продаже пакетов акций банков при проведении конкурса

3) требования к заявкам и документов, которые подают стратегические инвесторы для участия в конкурсе, порядок и срок их представления. При этом такой срок не может быть меньше срока рассмотрения Национальным банком Украины документов, представленных стратегическими инвесторами для получения согласования, предусмотренного статьей 5 настоящего Закона, и превышать месячный срок после объявления Министерством финансов Украины начала процедуры продажи пакетов акций банков

4) требования к участникам конкурса

5) фиксированные условия конкурса

6) процедуру открытия, сроки рассмотрения и оценки заявок на участие в конкурсе

7) основания для отклонения заявок на участие в конкурсе

8) механизм определения цены продажи пакетов акций банков

9) механизм определения победителя конкурса и заключения договора купли-продажи пакета акций банка с победителем конкурса

10) процедуру уплаты победителем конкурса средств за приобретенный пакет акций банка

11) последствия неуплаты победителем конкурса средств за приобретенный пакет акций банка

12) процедуру информационного сопровождения конкурса и представление Министерством финансов Украины Кабинету Министров Украины отчет о его результатах.

Статья 10. Определение начальной стоимости пакетов акций банков

1. Советник по продаже пакетов акций банков проводит их оценку с учетом рыночной стоимости, текущего финансового состояния банков, объема средств, направленных государством на капитализацию банков, объема проблемной задолженности банков и т.д., по результатам которой составляет отчет.

2. Начальная стоимость пакетов акций банков определяется Министерством финансов Украины в предложения по их продаже с учетом результатов оценки, проведенной в соответствии с частью первой настоящей статьи.

3. В случае если стоимость пакетов акций банков, определенная в результате проведенной оценки, ниже номинальной стоимости всех размещенных акций банков, Министерство финансов Украины вносит предложение о проведении конкурса в два этапа.

На первом этапе конкурса начальная стоимость пакетов акций банков равна номинальной стоимости всех размещенных акций банков. В случае непредставления ни одной заявки на участие в конкурсе Министерство финансов Украины в двухдневный срок объявляет о завершении первого этапа конкурса.

На втором этапе конкурса начальная стоимость пакетов акций банков равна стоимости, определенной в результате проведения оценки.

Статья 11. Принятие решения о продаже пакетов акций банков

1. Решение о продаже пакетов акций банков принимается Кабинетом Министров Украины на основании предложения Министерства финансов Украины.

2. В решении о продаже пакетов акций банков отмечается начальная стоимость пакетов акций банков и поручение Министерству финансов Украины начать их продажу.

Статья 12. Комиссия по продаже пакетов акций банков

1. Для проведения продажи пакетов акций банков Кабинетом Министров Украины образуется комиссия по продаже таких пакетов, в состав которой входят представители Министерства финансов Украины, Министерства экономического развития и торговли Украины, Министерства юстиции Украины, Фонда государственного имущества Украины и Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку. Члены комиссии по продаже пакетов акций банков не могут быть акционерами любых банков на территории Украины и приобретать права акционеров банков в течение трех лет после продажи пакетов акций банков соответствии с настоящим Законом.

2. Деятельность комиссии по продаже пакетов акций банков регулируется положением о ней, которое утверждается Кабинетом Министров Украина.

Статья 13. Оформление права собственности на пакет акций банков

1. Оформление покупателями права собственности на приобретенный ими пакет акций банков осуществляется в установленном законодательством порядке.

2. Подтверждением права собственности на пакет акций банков является выписка со счета в ценных бумагах, на котором учитываются соответствующие акции, выданная согласно законодательству.

Раздел III
Финансовые отношения, связанные с продажей пакетов акций банков

Статья 14. Оплата услуг советника по продаже пакетов акций банков и других расходов, связанных с продажей пакетов акций банков

1. Министерство финансов Украины осуществляет оплату услуг советника по продаже пакетов акций банков и других расходов, связанных с продажей пакетов акций банков, за счет и в пределах средств, предусмотренных законом о Государственном бюджете Украины на соответствующий год.

2. В случае если срок предоставления советником по продаже пакетов акций банков услуг превышает один бюджетный период, их оплата осуществляется в соответствии с законодательством и условиями заключенного с таким советником договора.

Статья 15. Зачисление средств, полученных от продажи пакетов акций банков

1. Полученные от продажи пакетов акций банков средства зачисляются в Государственный бюджет Украины.

Раздел IV
Договорные отношения, связанные с продажей пакетов акций банков

Статья 16. Оформление договоров купли-продажи пакетов акций банков

1. По результатам конкурса между Министерством финансов Украины и победителем конкурса заключается договор купли-продажи пакета акций банка.

2. Существенными условиями договора купли-продажи пакета акций банка являются фиксированные условия конкурса, в частности по обеспечению покупателем дальнейшей стабильной деятельности банков.

3. К договору купли-продажи пакета акций банка также могут включаться условия по предоставлению сторонами взаимных подтверждений по выполнению договора.

4. Кабинет Министров Украины принимает решение о предоставлении Министру финансов Украины полномочий на подписание договора купли-продажи пакета акций банка и одобряет проект такого договора.

Статья 17. Контроль за выполнением условий договоров купли-продажи пакетов акций банков

1. Контроль за выполнением условий договоров купли-продажи пакетов акций банков осуществляет Министерство финансов Украины.

Раздел V
Заключительные и переходные положения

1. Закон вступает в силу со дня его опубликования.

2. До завершения продажи пакетов акций банков, предусмотренного настоящим Законом, управления корпоративными правами государства, удостоверяемых такими акциями, осуществляется Министерством финансов Украины.

3. Законы и другие нормативно-правовые акты, принятые до вступления в силу настоящего Закона, действуют в части, не противоречащей настоящему Закону.

4. Первое предложение части пятой статьи 2 Закона Украины "О первоочередных мерах по предотвращению негативных последствий финансового кризиса и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины "(Ведомости Верховной Рады Украины, 2009 г., № 14, ст. 181; 2010 г., № 2-3, ст. 11; с изменениями, внесенными Законом Украины от 2 июня 2011 года № 3463-VI ) изложить в следующей редакции:" Кабинет Министров Украины в установленном законом порядке принимает решение о продаже пакетов акций, принадлежащих государству в уставном капитале банков, находящихся в управлении Министерства финансов Украины ".