З А К О Н У К Р А И Н Ы
О Национальной депозитарной системе
и особенностях электронного обращения ценных бумаг в Украине
(Ведомости Верховной Рады Украины (ВВР), 1998, N 15, ст.67)
{С изменениями, внесенными согласно Законам
N 853-IV ( 853 -15 ) от 22.05.2003, ВВР, 2003, N 36, ст.277
N 980-IV ( 980 - 15 ) от 19.06.2003, ВВР, 2004, N 2, ст.6
N 1839-IV ( 1839-15 ) от 22.06.2004, ВВР, 2004, N 38, ст.474
N 1840-IV ( 1840-15 ) от 22.06.2004, ВВР, 2004, N 38, ст.475
N 2800-IV ( 2800-15 ) от 06.09.2005, ВВР, 2005, N 42, ст.465
N 2802-IV ( 2802-15 a >) от 06.09.2005, ВВР, 2005, N 48, ст.481
N 3421-IV ( 3421-15 ) от 09.02.2006, ВВР, 2006, N 22, ст.199
N 997-V ( 997-16 ) от 27.04.2007, ВВР, 2007, N 33, ст.440
N 514-VI ( 514-17 ) от 17.09.2008, ВВР, 2008, N 50-51, ст.384
N 2393-VI ( 2393-17 ) от 01.07.2010, ВВР, 2010, N 38, ст.505
N 3610-VI ( 3610-17 ) от 07.07.2011, ВВР, 2012, N 7, ст.53
N 5042-VI ( 5042-17 ) от 04.07 .2012}
{В тексте Закона слова "уставный фонд" и "коммерческий банк"
во всех падежах и числах заменены соответственно словами
"уставный капитал" и "банк "в соответствующем падеже и
числе согласно Закону N 2393-VI ( 2393-17 ) от 01.07.2010}
{В тексте Закона, кроме раздела VI "Заключительные положения",
слова "Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку"
во всех падежах заменены словами "Национальная комиссия по
ценным бумагам и фондовому рынку" в соответствующем падеже
согласно Закону N 3610-VI ( 3610-17 ) от 07.07.2011}
Этот Закон определяет правовые основы обращения ценных бумаг в
Национальной депозитарной системе и особенностях электронного
обращения ценных бумаг в Украине.
Р а з д е л I
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Статья 1. Определение терминов и понятий
В этом Законе приведенные ниже термины и понятия употребляются в
таком значении:
бездокументарная форма ценной бумаги - осуществленная хранителем
учетную запись, которая является подтверждением права собственности на ценную
бумага;
отделенный способ хранения ценных бумаг - способ,
согласно которому хранитель ценных бумаг (далее - хранитель)
обязан хранить и вести учет сертификатов ценных бумаг
с указанием их номеров или других индивидуальных признаков;
выпуск ценных бумаг - зарегистрированное в установленном порядке
совокупность ценных бумаг одного эмитента с одним государственным
номером, которые могут иметь разные условия эмиссии, но
предоставляют одинаковые права;
владелец ценных бумаг - лицо, которое имеет право собственности на
ценные бумаги в соответствии с законом и / или договора управления
имуществом; (Статья 1 дополнена абзацем по закону N 980-IV
( 980-15 ) от 19.06.2003)
глобальный сертификат - документ, оформленный на весь выпуск
ценных бумаг в бездокументарной форме, кроме приватизационных
бумаг, которые удостоверяют право владельца на бесплатное получение в
процессе приватизации доли имущества государственных предприятий,
государственного жилищного фонда, земельного фонда, который подтверждает
право на осуществление операций с ценными бумагами этого выпуска в
Национальной депозитарной системе;
депозитарий ценных бумаг (далее - депозитарий) - акционерное
общество, осуществляет исключительно депозитарную деятельность и может
осуществлять клиринг и расчеты по соглашениям относительно ценных бумаг;
{Абзац седьмой статьи 1 с изменениями, внесенными Законом
N 5042-VI ( 5042-17 ) от 04.07.2012 }
депозитарная деятельность - предоставление услуг по хранению
ценных бумаг независимо от формы их выпуска, открытие и
ведение счетов в ценных бумагах, обслуживание операций на этих
счетах ( включая клиринг и расчеты по сделкам с ценными
бумаг) и обслуживание операций эмитента относительно выпущенных им
ценных бумаг
депозитарный договор - договор между хранителем и избранным им
депозитарием, за которым депозитарий ведет для хранителя счета в
ценных бумагах, на которых отражаются операции с ценными
бумагами , переданными хранителем;
депозитарный учет - учет ценных бумаг на счетах
владельцев ценных бумаг у хранителей или учет на счетах в
ценных бумагах, который осуществляет депозитарий для хранителей и
эмитентов;
депонент - юридическое или физическое лицо, пользующееся
услугами хранителя на основании договора об открытии счета в
ценных бумагах;
договор об открытии счета в ценных бумагах - договор между
владельцем ценных бумаг и избранным им хранителем о передаче
владельцем принадлежащих ему ценных бумаг хранителю для осуществления
депозитарной деятельности ;
договор о клиринге и расчетах по договорам относительно ценных
бумаг - договор между фондовой биржей и избранным им депозитарием
об осуществлении клиринга и расчетов по соглашениям относительно ценных
бумаг {Абзац тринадцатый статьи 1 с изменениями, внесенными согласно
Закону N 5042-VI ( 5042-17 ) от 04.07. 2012}
договор об обслуживании эмиссии ценных бумаг - договор
между эмитентом и избранным им депозитарием об обслуживании
операций эмитента относительно выпущенных им ценных бумаг;
документарная форма ценной бумаги - сертификат ценных бумаг
(далее - сертификат), содержащий реквизиты соответствующего вида ценных
бумаг определенной эмиссии, данные о количестве ценных бумаг и
удостоверяет совокупность прав, предоставленных этими ценными бумагами;
электронная торгово-информационная сеть - совокупность
программно-технических средств, используемых фондовой биржей
для обеспечения заключения соглашений относительно ценных бумаг {Абзац
шестнадцатый статьи 1 с изменениями, внесенными Законом
N 5042-VI ( 5042-17 ) от 04.07.2012}
хранитель - банк, торговец ценными бумагами или регистратор,
который имеет лицензию на хранение и обслуживание обращения ценных
бумаг и операций эмитента с ценными бумагами на счетах в
ценных бумагах как относительно тех ценных бумаг, принадлежащих ему так и
тех, которые он хранит согласно договору об открытии счета в
ценных бумагах {Абзац семнадцатый статьи 1 с изменениями, внесенными
по закону N 2800-IV ( 2800-15 ) от 06.09.2005, в редакции
Закона N 2393-VI ( 2393-17 ) от 01.07.2010}
обездвиживание ценных бумаг - перевод ценных бумаг,
выпущенных в документарной форме, в бездокументарную форму путем
депонирования сертификатов в хранилищах хранителя ценных бумаг
и / или депозитария с целью обеспечения дальнейшего их обращения в
виде учетных записей на счетах хранителя ценных бумаг
и / или депозитария;
коллективный способ хранения ценных бумаг - способ, согласно
с которым депозитарий или хранитель ведет депозитарный учет ценных
бумаг без указания их номеров или других индивидуальных признаков;
клиринг - получение, сверка и текущее обновление информации,
подготовка бухгалтерских и учетных документов, необходимых для
выполнения соглашений относительно ценных бумаг, определения взаимных
обязательств , что предусматривает взаимозачет, обеспечение и
обеспечения расчетов по соглашениям относительно ценных бумаг;
клиринговый депозитарий - депозитарий, который получил лицензию
Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку на
осуществления клиринга по операциям с ценными бумагами; (Абзац
двадцать первый статьи 1 с изменениями, внесенными Законом
N 2800-IV ( 2800-15 ) от 06.09.2005)
корреспондентские отношения относительно ценных бумаг - оформлены
договором отношения между депозитариями, согласно которому один
депозитарий ведет учет ценных бумаг, которые хранятся в другом
депозитарии; < br> номинальный держатель - депозитарий или хранитель ценных
бумаг, зарегистрированный в реестре владельцев именных ценных бумаг
как юридическое лицо, которому эти ценные бумаги переданы по поручению и
в интересах владельцев ценных бумаг для осуществления операций в
Национальной депозитарной системе;
{Абзац двадцать четвертый статьи 1 исключено на основании
Закона N 5042-VI ( 5042-17 ) от 04.07.2012}
счета в ценных бумагах - счета, которые ведутся хранителями
для владельцев ценных бумаг и депозитариями для хранителей относительно
обслуживание операций с ценными бумагами;
реестр владельцев именных ценных бумаг - составленный
регистратором на определенную дату список владельцев именных ценных бумаг
и номинальных держателей;
регистратор - акционерное общество или общество с ограниченной
ответственностью, получившее в установленном порядке лицензию на
ведению реестров владельцев именных ценных бумаг {Абзац
двадцать седьмой статьи 1 с изменениями, внесенными согласно Законам
N 2800-IV ( 2800-15 ) от 06.09.2005, N 5042 - VI ( 5042-17 ) от
04.07.2012}
расчетный банк - банк, с которым депозитарий заключил договор
о денежных расчетах по соглашениям относительно ценных бумаг;
сертификат - бланк ценной бумаги, который выдается владельцу
ценной бумаги (ценных бумаг) и содержит определенные законодательством
реквизиты и название вида ценной бумаги (акция, облигация и т.п.) или
наименование "сертификат акций (облигаций и т.п.)" и удостоверяет право
собственности на ценную бумагу (ценные бумаги);
сертификат качества ценных бумаг в документарной форме -
документ, удостоверяющий степень технической защиты изготовленных
документарной форме ценных бумаг, предоставляемой производителем
сертификатов ценных бумаг эмитенту для обеспечения возможности
их проверки в процессе обращения на подлинность (аутентичность) и
соответствие международным стандартам качества;
участники Национальной депозитарной системы:
прямые участники - депозитарии, хранители, регистраторы
владельцев именных ценных бумаг;
косвенные участники - организаторы торговли ценными
бумагами, банки, торговцы ценными бумагами и эмитенты.
Статья 2. Структура Национальной депозитарной системы
1. Национальная депозитарная система состоит из двух уровней.
Нижний уровень - это хранители, которые ведут счета владельцев
ценных бумаг, и регистраторы владельцев именных ценных бумаг.
Верхний уровень - это Национальный депозитарий Украины (далее -
Национальный депозитарий) и депозитарии, которые ведут счета для
хранителей и осуществляют клиринг и расчеты по сделкам с
ценных бумаг, устанавливают договорные двусторонние
полнофункциональные корреспондентские отношения относительно ценных бумаг
между собой, а также обязаны иметь специальный счет в ценных
бумагах любом другом депозитарии и открывать такие счета
всем другим депозитариям. {Абзац третий части первой статьи 2 с
изменениями, внесенными согласно Закону N 2393-VI ( 2393-17 ) от < br> 01.07.2010}
Обслуживание обращения государственных ценных бумаг, в том числе
депозитарную деятельность относительно этих бумаг, осуществляет Национальный
банк Украины. Особенности осуществления депозитарной деятельности с
государственными ценными бумагами устанавливаются Национальной комиссией по
ценным бумагам и фондовому рынку совместно с Национальным банком
Украине. При осуществлении такой деятельности на Национальный банк
Украины не распространяются ограничения, установленные абзацем шестым
статьи 1 и частью первой статьи 10 настоящего Закона.
В случае получения лицензии депозитарии и хранители могут
вести реестры владельцев именных ценных бумаг. (Абзац пятый
части первой статьи 2 с изменениями, внесенными Законом
N 2800-IV ( 2800-15 ) от 06.09.2005)
Ведение реестров владельцев именных ценных бумаг является исключительной
деятельностью субъектов предпринимательской деятельности и не может
сочетаться с другими видами деятельности, кроме депозитарной.
2. Сферой деятельности Национальной депозитарной системы являются:
стандартизация учета ценных бумаг согласно международным
стандартами;
унификация документооборота относительно операций с ценными бумагами и
нумерация ценных бумаг, выпущенных в Украине, согласно
международными стандартами;
ответственное хранение всех видов ценных бумаг как в
документарной, так и в бездокументарной формах;
реальная поставка или перемещение со счета в ценных бумагах
одновременной оплатой денежных средств согласно предписаниям
клиентов;
аккумулирование доходов (дивидендов, процентных выплат и выплат
по погашению т.п.) относительно ценных бумаг, взятых на обслуживание
системой, и их распределение по счетам;
регламентация и обслуживание механизмов займа и залога
для ценных бумаг, которые берутся на обслуживание системой;
предоставление услуг по выполнению обязанностей номинального
держателя именных ценных бумаг, которые берутся на обслуживание
системой;
разработка, внедрение, обслуживание и поддержка
компьютеризованных систем обслуживания обращения счетов в ценных
бумагах и осуществление денежных выплат, связанных с банковскими
и / или с другими системами денежного клиринга на ежедневной или другой
регулярной основе.
Для обеспечения функционирования единой системы депозитарного
учета в форме открытого акционерного общества создается
Национальный депозитарий. Уполномоченным органом управления долей
государства в уставном капитале Национального депозитария является
Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку. На этапе
создания Национального депозитария государство исходя из финансовых
возможностей принимает меры по его созданию, предусматривая на это
соответствующие средства. Доля государства в уставном капитале
Национального депозитария может быть отчуждена другим акционерам не
ранее чем через два года после его создания.
К компетенции Национального депозитария, кроме видов
деятельности, определенных статьей 6 настоящего Закона, относятся:
стандартизация депозитарного учета в соответствии с международными
норм;
стандартизация документооборота относительно операций с ценными
бумагами и нумерация (кодификация) ценных бумаг, выпущенных в
Украины в соответствии с международными нормами;
установление отношений и налаживание постоянного взаимодействия с
депозитарными учреждениями других стран, заключения как двусторонних,
так и многосторонних соглашений о прямом членстве или корреспондентских
отношениях для обслуживания международных операций с ценными
бумагами участников Национальной депозитарной системы. {Абзац
четырнадцатый части второй статьи 2 с изменениями, внесенными согласно
Закону N 2393-VI ( 2393-17 ) от 01.07.2010}
Порядок осуществления денежных расчетов по операциям с
ценными бумагами в Национальном депозитарии устанавливается
Национальным банком Украины по согласованию с Национальной комиссией
по ценным бумагам и фондовому рынку.
В название других депозитариев запрещается включать слова
"национальный" или "центральный".
Статья 3. Законодательство о Национальной депозитарной системе
Законодательство о Национальной депозитарной системе состоит
из настоящего Закона и других законодательных актов Украины.
Статья 4. Формы выпуска ценных бумаг
1. Ценные бумаги, обращение которых разрешено на территории Украины, и
ценные бумаги, на которые распространяется действие законов Украины, могут
выпускаться в документарной и бездокументарной формах.
2. Форма выпуска ценных бумаг определяется по решению
эмитента о выпуске ценных бумаг, утверждается Национальным
комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку при регистрации
выпуска и является основанием для взятия этих ценных бумаг на
обслуживание Национальной депозитарной системой как именных
ценных бумаг в документарной форме, ценные бумаги на
предъявителя в документарной форме или ценных бумаг в
бездокументарной форме, именная идентификация владельцев которых
осуществляется на основании учетного реестра счетов владельцев в
хранителя.
3. Выпуск ценных бумаг в документарной форме осуществляется
эмитентом путем изготовления сертификатов, которые выпускаются с
учетом требований, определенных Национальной комиссией по ценным
бумагам и фондовому рынку.
4. В случае эмиссии ценных бумаг в бездокументарной форме,
кроме приватизационных бумаг, которые удостоверяют право владельца на
бесплатное получение в процессе приватизации доли имущества государственных
предприятий, государственного жилищного фонда, земельного фонда, эмитент
оформляет глобальный сертификат, отвечает общему объему
зарегистрированного выпуска, и передает его на хранение в избранный
им депозитарий.
На период подписки на определенный выпуск (эмиссию) ценных бумаг
эмитент оформляет временный глобальный сертификат, который подлежит
замене на постоянный после государственной регистрации этого выпуска
Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку,
аннулируется в случае признания выпуска несостоявшимся.
Глобальный сертификат, оформленный после государственной регистрации
и признания выпуска состоявшимся, хранится в депозитарии
протяжении всего периода существования ценных бумаг в
бездокументарной форме.
Требования к оформлению и ведению учета глобальных сертификатов
и их реквизиты устанавливаются Национальной комиссией по ценным
бумагам и фондовому рынку.
Статья 5. Переход и реализация права собственности на ценные
бумаги в Национальной депозитарной системе
1. Именные ценные бумаги, выпущенные в документарной форме (если
условиями эмиссии специально не указано, что они не подлежат
передачи), передаются в порядке, установленном для уступки
права требования (цессии). {Абзац первый части первой статьи 5 с
изменениями, внесенными согласно Закону N 997-V ( 997-16 ) от < br> 27.04.2007}
В случае отчуждения обездвиженных именных ценных бумаг право
собственности переходит к новому владельцу с момента зачисления их
на счет владельца у хранителя.
Права на участие в управлении, получение дохода и т.п.,
вытекающие из именных ценных бумаг, могут быть реализованы с
момента внесения изменений в реестр владельцев именных ценных бумаг.
2. Право собственности на ценные бумаги на предъявителя, выпущенные в
документарной форме, переходит к новому владельцу с момента
передачи (поставки) ценных бумаг.
В случае отчуждения обездвиженных ценных бумаг на предъявителя
право собственности на ценные бумаги переходит к новому владельцу с
момента зачисления их на счет владельца у хранителя.
3. Право собственности на ценные бумаги, выпущенные в
бездокументарной форме, переходит к новому владельцу с момента
зачисления ценных бумаг на счет владельца у хранителя.
4. Подтверждением права собственности на ценные бумаги является
сертификат, а в случае обездвиживания ценных бумаг или их эмиссии в
бездокументарной форме - выписка со счета в ценных бумагах, которую
хранитель обязан предоставлять владельцу ценных бумаг.
Выписка со счета в ценных бумагах не может быть предметом
сделок, влекущих переход права собственности на ценные бумаги.
5. Соглашения относительно ценных бумаг не подлежат нотариальному
удостоверению, если иное не предусмотрено законодательством или соглашением
сторон.
Р а з д е л II
Депозитарная деятельность
Статья 6. Виды депозитарной деятельности
1. Перечень ценных бумаг, обслуживаемых Национальной
депозитарной системой, устанавливает Национальная комиссия по ценным
бумагам и фондовому рынку.
2. Акционерные общества и общества с ограниченной
ответственностью, согласно этому Закону являются участниками
Национальной депозитарной системы, осуществляют следующие виды
деятельности: {Абзац первый части второй статьи 6 с изменениями,
внесенными Законом N 5042-VI ( 5042-17 ) от 04.07.2012}
хранение и обслуживание обращения ценных бумаг на счетах
в ценных бумагах и операций эмитента относительно выпущенных им ценных
бумаг
клиринг и расчеты по соглашениям относительно ценных бумаг;
ведению реестров владельцев именных ценных бумаг.
Статья 7. Хранение и обслуживание обращения ценных бумаг на
счетах в ценных бумагах и операций эмитента относительно
выпущенных им ценных бумаг
1. Деятельность, связанная с хранением ценных бумаг и
учетом прав собственности на них, осуществляется на основании договора
об открытии счета в ценных бумагах, который заключается владельцем
ценных бумаг с избранным им хранителем; депозитарного договора, < br> который заключается между хранителем и депозитарием; договора
обслуживании эмиссии ценных бумаг, который заключается между
эмитентом и избранным им депозитарием; договора
корреспондентские отношения относительно ценных бумаг, который заключается
между депозитариями. {Часть первая статьи 7 с изменениями, внесенными
согласно Закону N 2393-VI ( 2393-17 ) от 01.07.2010 }
2. Договоры об открытии счета в ценных бумагах,
депозитарные договоры и договоры об обслуживании эмиссии ценных
бумаг должны соответствовать требованиям типовых договоров,
утвержденных Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому
рынке.
3. В договоре об открытии счета в ценных бумагах,
выпущенных в документарной форме, определяется способ хранения
ценных бумаг (коллективный или отделенный).
Именные ценные бумаги, которые находятся в коллективном хранении
на счетах владельцев у хранителя и не учтенные на счетах
хранителя в депозитарии, подлежат обязательному занесению в
реестра владельцев именных ценных бумаг на имя хранителя как
номинального держателя.
Именные ценные бумаги, которые находятся в коллективном хранении
на счетах в ценных бумагах хранителей в депозитарии, подлежат
обязательному занесению в реестр владельцев именных ценных
бумаг на имя депозитария как номинального держателя.
В договоре об открытии счета в ценных бумагах
определяются условия ведения счета владельца ценных бумаг,
порядок проведения операций эмитента, порядок предоставления учетной и
финансовой информации хранителем, а также условия оплаты его услуг
т.д..
4. В депозитарном договоре устанавливается право хранителя
передавать депозитарию исключительно ценные бумаги, которые находятся в
коллективном хранении, порядок осуществления операций депозитарием,
условия ведения счетов, порядок проведения операций эмитента,
порядок предоставления учетной и финансовой информации депозитарием, а
также условия оплаты его услуг и т.п..
Депозитарии и хранители не имеют права заключать соглашения относительно
ценных бумаг, принадлежащих депоненту и хранятся у них на
счетах в ценных бумагах, в собственных интересах или в интересах < br> третьих лиц без соответствующего поручения.
Заключение договора об открытии счета в ценных бумагах или
депозитарного договора не может быть обусловлено отказом депонента
от любого из прав, которые предоставляет ценная бумага.
5. В договоре об обслуживании эмиссии ценных бумаг между
эмитентом или его представителем и избранным им депозитарием
определяется порядок взятия на обслуживание и обслуживание
эмиссии ценных бумаг, операций эмитента в депозитарии относительно
выпущенных им ценных бумаг, порядок перевод ценных бумаг
из документарной формы в бездокументарную т.д..
При размещении на хранение ценных бумаг, выпущенных в
документарной форме согласно договору об обслуживании эмиссии
ценных бумаг, предусматривается предоставление эмитентом или хранителем,
передающий данный выпуск на хранение депозитарию, сертификата
качества ценных бумаг в документарной форме.
6. Хранитель не имеет права пользоваться услугами другого
хранителя для выполнения своих обязательств по хранению
сертификатов и учета прав собственности на ценные бумаги своих
депонентов.
{Абзац второй части шестой статьи 7 исключен на основании
Закона N 2393-VI ( 2393-17 ) от 01.07.2010}
7. Для учета ценных бумаг, депонируемых владельцем согласно
договору об открытии счета в ценных бумагах, хранитель
открывает на его имя счет в ценных бумагах, на котором
учитываются права собственности на ценные бумаги, принадлежащие < br> депоненту, а также ограничения относительно этих ценных бумаг депонента.
Для учета ценных бумаг, переданных хранителем депозитария
на основании депозитарного договора, депозитарий открывает на имя
хранителя счет в ценных бумагах, на котором осуществляет учет
депонированных ценных бумаг. Ценные бумаги, депонированные эмитентом на
основании договоров об обслуживании эмиссии ценных бумаг,
зачисляются на его счет в ценных бумагах. Для ценных
бумаг, депонированных другими депозитариями через корреспондентские
отношения относительно ценных бумаг, оформленных на основании соответствующего
договора, каждый депозитарий открывает специальные счета в ценных
бумагах.
Для учета ценных бумаг, депонированных управляющим согласно
договору об открытии счета в ценных бумагах, хранитель
открывает на имя управляющего счет в ценных бумагах, указывая, < br> что счет открыт для управителя, для учета ценных бумаг,
принадлежащих ему на праве доверительной собственности, а также ограничения по
этих ценных бумаг. (Часть седьмая статьи 7 дополнена абзацем
в соответствии с Законом N 980-IV ( 980-15 ) от 19.06.2003)
8. Обращение ценных бумаг, записанных на счет в ценных бумагах
на основании депозитарного договора, обслуживается исключительно путем
перевода их на соответствующий счет в ценных бумагах у
депозитарии. При выполнении клиринга и расчетов по соглашениям относительно
ценных бумаг между хранителями, а также при проведении операций
эмитента изменения на счетах в ценных бумагах и на денежных счетах
вносятся одновременно.
9. Депозитарии могут получать от эмитента непосредственно
на свой счет доходы по ценным бумагам для последующего
перечисления их хранителям. Хранитель обязан в установленный
договором срок зачислить указанные доходы на денежные счета
владельцев ценных бумаг. Эти доходы не являются доходами депозитария и не
подлежат налогообложению в составе доходов депозитария. Депозитарии
и хранители ценных бумаг не обязаны предоставлять владельцам
ценных бумаг документы (сертификаты, купоны) для реализации
соответствующих прав собственности при проведении эмитентом операций с
ценными бумагами, если иное не предусмотрено договором.
Статья 8. Клиринг и расчеты по сделкам с ценными
бумаг
1. Клиринг и расчеты по соглашениям относительно ценных бумаг
осуществляются исключительно депозитариями, которые обеспечивают поставку
ценных бумаг на счета хранителей в депозитарии с одновременной
оплатой денежных средств на счетах хранителей. Для осуществления
клиринга и расчетов по соглашениям относительно ценных бумаг депозитарий
должен получить лицензию. (Абзац первый части первой статьи 8 с
изменениями, внесенными согласно Закону N 2800-IV ( 2800-15 ) от < br> 06.09.2005)
Банки, которые являются управителями, могут осуществлять операции по
текущего обслуживания открытых на имя управителя счетов в
ценных бумагах и осуществлять в денежной форме расчеты и
клиринг. (Часть первая пола 8 дополнена абзацем вторым
Закону N 980-IV ( 980-15 ) от 19.06.2003)
2. Взаиморасчеты по соглашениям относительно ценных бумаг
осуществляются на основании расчетных документов, предоставленных
сторонами по договорам, предусматривающим переход права
собственности на ценные бумаги, или информации, предоставленной фондовыми
биржами. {Часть вторая статьи 8 с изменениями, внесенными Законом
N 5042-VI ( 5042-17 ) от 04.07.2012}
3. Клиринговый депозитарий для осуществления денежных
расчетов по соглашениям относительно ценных бумаг обязан
пользоваться услугами, которые предоставляют расчетные банки на основании
соответствующего договора, типовая форма которого утверждается
Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку и
Национальным банком Украины.
Требования к такому расчетному банку устанавливаются в
положении, утверждается Национальной комиссией по ценным
бумагам и фондовому рынку и Национальным банком Украины.
Правила и операционные стандарты клиринга и расчетов по
соглашениям относительно ценных бумаг утверждаются Национальной комиссией по
ценным бумагам и фондовому рынку. Правила и операционные стандарты
денежного клиринга и расчетов по операциям с ценными бумагами
утверждаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому
рынку по согласованию с Национальным банком Украины и Министерством
финансов Украины.
Статья 9. Ведение реестров владельцев именных ценных бумаг
1. Деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных
бумаг осуществляет эмитент или регистратор. Если количество владельцев
именных ценных бумаг эмитента превышает количество, определенное
Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку как
максимальную для организации самостоятельного ведения реестра
эмитентом, эмитент обязан поручить ведение реестра
регистратору путем заключения соответствующего договора.
Договор на ведение реестра эмитент может заключить лишь с одним
регистратором. При этом такое поручение эмитента не снимает с него
ответственности за невыполнение обязательств, вытекающих из соглашений
по ценным бумагам.
2. Решение о передаче ведения реестра владельцев именных
ценных бумаг принимается наблюдательным советом акционерного
общества. {Абзац первый части второй статьи 9 с изменениями,
внесенными Законом N 514-VI ( 514-17 ) от 17.09 .2008}
Общее собрание акционеров или наблюдательный совет акционерного
общества утверждают условия договора на ведение реестра
владельцев именных ценных бумаг в порядке, определенном уставом
общества. В случае незаключения договора в течение тридцати
календарных дней Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому
рынка посылает обществу распоряжения о необходимости его
заключения, а в случае невыполнения указанного распоряжения в течение
пятнадцати календарных дней притягивает должностных лиц общества к
ответственности согласно Закону Украины "О государственном
регулировании рынка ценных бумаг в Украине" ( 448/96-ВР ).
Решение о передаче ведения временного реестра акционеров
до проведения первого общего собрания приватизированного предприятия
и к размещению не менее 60 процентов акций для предприятий,
находятся в процессе приватизации, принимается правлением
приватизируемого.
3. Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку,
любые другие органы государственной власти, а также юридические и физические
лица не могут принимать решения обязательного или рекомендательного
характера по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг,
обеспечения ведения таких реестров или их распределения, противоречащие
части второй настоящей статьи.
4. Ведение реестров владельцев именных ценных бумаг
предусматривает учет и хранение в течение определенных сроков информации
о владельцах именных ценных бумаг и об операциях, вследствие
которых возникает необходимость внесения изменений в реестр владельцев
именных ценных бумаг.
Основанием для внесения изменений в реестр владельцев именных
ценных бумаг являются документы, согласно которым переходит право
собственности на соответствующие именные ценные бумаги.
Регистратор обязан в течение трех рабочих дней с даты
принятия документов в порядке, определенном Национальной комиссией
по ценным бумагам и фондовому рынку, внести изменения в реестр
владельцев именных ценных бумаг или предоставить мотивированный ответ
об отказе во внесении таких изменений. (Часть четвертая статьи 9
дополнен абзацем третьим согласно Закону N 1839-IV ( 1839-15 )
от 22.06 .2004)
5. Регистратор обязан по требованию владельца ценных бумаг
или его представителя, а также номинального держателя предоставить
выписку из реестра владельцев именных ценных бумаг. Собственник или
его представитель или номинальный держатель не вправе требовать
включения к выписке информации, выходящей за пределы компетенции
регистратора, в том числе информации о других владельцах и
количество ценных бумаг, принадлежащих им .
6. Сведения о номинальном держателе подлежат внесению
в реестр владельцев именных ценных бумаг на основании соответствующего
поручения, если право хранителя или депозитария выступать
номинальным держателем не предусмотрено договором об открытии
счета в ценных бумагах или депозитарным договором.
Внесение номинального держателя в реестре владельцев именных
ценных бумаг, а также перерегистрация ценных бумаг на другого
номинального держателя не означает, что право собственности на ценные
бумаги переходит к номинальному держателю.
Операции с ценными бумагами, которые осуществляются между депонентами
одного номинального держателя, не отражаются в реестре
владельцев именных ценных бумаг.
Для составления реестра владельцев именных ценных бумаг на
обусловленную дату исполнения обязательств эмитента номинальной
держатель должен предоставить регистратору список всех владельцев.
Р а з д е л III
УЧАСТНИКИ НАЦИОНАЛЬНОЙ ДЕПОЗИТАРНОЙ СИСТЕМЫ
Статья 10. Депозитарии
1. Депозитарий - акционерное общество, акционерами которого являются
не менее 10 хранителей и которое осуществляет исключительно депозитарную
деятельность. При этом доля одного акционера в уставном
капитале депозитария не может превышать 25 процентов. {Абзац
первый части первой статьи 10 в редакции Закона N 5042-VI
( 5042-17 ) от 04.07. 2012}
Размер уставного капитала депозитария должен составлять не менее
15 миллионов гривен. {Часть первая статьи 10 дополнена
абзацем вторым по закону N 2393-VI ( 2393-17 ) от
01.07 .2010}
Размер собственного капитала клирингового депозитария должен
составлять не менее 25 миллионов гривен. {Часть первая статьи
10 дополнен абзацем третьим согласно Закону N 2393-VI
( 2393-17 ) от 01.07 .2010} {Часть первая статьи 10 с изменениями, внесенными Законом
N 2393-VI ( 2393-17 ) от 01.07.2010}
2. Фондовая биржа может быть учредителем и участником
депозитария. {Часть вторая статьи 10 в редакции Закона N 5042-VI ( 5042-17 )
от 04.07.2012}
3. Клиентами депозитария являются хранители, которые заключили с ним
депозитарный договор, эмитенты относительно счетов собственных эмиссий,
открытых на основании договоров об обслуживании эмиссии ценных
бумаг, а также другие депозитарии, с которыми заключены договоры о
корреспондентские отношения.
4. Оплата услуг депозитария осуществляется по тарифам,
устанавливает сам депозитарий. Максимальный размер тарифов
устанавливается Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому
рынку по согласованию с Антимонопольным комитетом Украины.
Статья 11. Хранители ценных бумаг
1. Банки, торговцы ценными бумагами или регистраторы за
наличии лицензии на осуществление депозитарной деятельности хранителя
ценных бумаг имеют право быть хранителями, осуществлять по
поручению владельца операции с депонированными ценными бумагами и
осуществлять другую депозитарную деятельность, эт "связанную с обращением ценных
бумаг, за исключением клиринга и расчетов по соглашениям относительно
ценных бумаг. {Абзац первый части первой статьи 11 с
изменениями, внесенными согласно Закону N 2800-IV ( 2800-15 ) от < br> 06.09.2005, в редакции Закона N 2393-VI ( 2393-17 ) от
01.07.2010}
Для получения лицензии на осуществление депозитарной деятельности
хранителя ценных бумаг акционерное общество или общество с
ограниченной ответственностью должно иметь полностью оплаченный
денежными средствами уставный капитал в размере не менее как 7
миллионов гривен. Хранитель по поручению владельца может осуществлять
операции с депонированными ценными бумагами и осуществлять другую
депозитарную деятельность, связанную с обращением ценных бумаг, за
исключением клиринга и расчетов по соглашениям относительно ценных бумаг.
{Абзац части первой статьи 11 в редакции Закона N 2393-VI
( 2393-17 ) от 01.07.2010 с изменениями, внесенными согласно
Законом N 5042-VI ( 5042-17 ) от 04.07.2012}
В уставном капитале хранителя доля другого хранителя,
торговца ценными бумагами, инвестиционной компании и других
профессиональных участников фондового рынка не может превышать пяти
процентов. Доля институционального инвестора, который не является профессиональным
участником фондового рынка (страховая компания, негосударственный
пенсионный фонд и другие) в уставном капитале хранителя не может
превышать двадцати процентов, если иное не предусмотрено
законом. {Абзац части первой статьи 11 в редакции Закона
N 1840-IV ( 1840-15 ) от 22.06.2004}
2. Хранители осуществляют хранение и обслуживание обращения
ценных бумаг и операций эмитента с ценными бумагами на счетах
в ценных бумагах, которые принадлежат их владельцам (в том числе самому
хранителю).
В случае получения хранителем лицензии на ведение реестров
владельцев именных ценных бумаг хранителю запрещается
осуществлять любые операции с ценными бумагами, реестр владельцев
которых он ведет, кроме операций регистратора по договору с эмитентом.
Хранитель не может быть инвестиционным управляющим депонента, который является
институциональным инвестором. (Абзац второй части второй статьи 11
с изменениями, внесенными согласно Закону N 2800-IV ( 2800-15 ) от < br> 06.09.2005)
3. Оплата услуг хранителя осуществляется по тарифам,
установленным самим хранителем. Максимальный размер тарифов
устанавливается Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому
рынку по согласованию с Антимонопольным комитетом Украины.
Статья 12. Регистраторы владельцев именных ценных бумаг
1. Акционерные общества и общества с ограниченной
ответственностью могут получить лицензию на ведение реестров
владельцев именных ценных бумаг, если регистрационная деятельность
предусмотрена их уставом. Органы государственной власти не могут быть
учредителями или участниками регистратора. Центры сертификатных
аукционов и их правопреемники не могут вести реестры и быть
учредителями и участниками регистратора. {Абзац первый части
первой статьи 12 с изменениями, внесенными согласно Законам
N 2800-IV ( 2800-15 ) от 06.09.2005, N 5042-VI ( 5042-17 ) от
04.07.2012}
Размер уставного капитала регистратора должен составлять не менее
100 тысяч гривен. {Часть первая статьи 12 дополнена абзацем
согласно Закону N 2393-VI ( 2393-17 ) от 01.07.2010} < br> Регистратор и его участник не могут прямо или косвенно
владеть акциями эмитента, реестр владельцев именных ценных бумаг
которого ведет этот регистратор. {Абзац части первой статьи 12 в
редакции Закона N 853-IV ( 853-15 ) от 22.05.2003}
Эмитент может вести собственный реестр самостоятельно, если количество
владельцев ценных бумаг не превышает количества, определенной
Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.
Эмитент не может быть прямо или косвенно основателем и
участником регистратора, реестр владельцев именных ценных бумаг
которого ведет этот регистратор. {Часть первая статьи 12 дополнена
абзацем согласно Закону N 853-IV ( 853-15 ) от 22.05.2003} < br> 2. Регистратор ведет реестр владельцев именных ценных бумаг на
условиях договора, заключаемого с эмитентом ценных бумаг.
Типовая форма договора утверждается Национальной комиссией по
ценным бумагам и фондовому рынку.
3. Оплата услуг регистратора осуществляется по тарифам,
устанавливает сам регистратор. Максимальный размер тарифов
устанавливается Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому
рынку по согласованию с Антимонопольным комитетом Украины.
Р а з д е л IV
ОСОБЕННОСТИ ЭЛЕКТРОННОГО ОБРАЩЕНИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ
Статья 13. Записи на счетах в ценных бумагах на электронных
носителях
1. Ценные бумаги, выпущенные в документарной форме, могут быть
переведены в бездокументарную форму и храниться на электронных
носителях результате обездвиживания ценных бумаг.
Обслуживание соглашений относительно ценных бумаг в бездокументарной
форме проводится только участниками Национальной депозитарной
системы.
2. Для заключения на фондовой бирже соглашений относительно ценных бумаг,
выпущенных в документарной форме, ценные бумаги должны быть
обездвижены в депозитарии, что их обслуживает. {Часть вторая статьи 13 с изменениями, внесенными Законом
N 5042-VI ( 5042-17 ) от 04.07.2012}
Статья 14. Порядок обмена информацией и стандартизация
процедур в Национальной депозитарной системе
1. Порядок обмена информацией на условиях гарантированной
конфиденциальности между участниками Национальной депозитарной системы
и формирования стандартизированных процедур осуществления ими операций с
ценными бумагами, выпущенными в бездокументарной форме, и
знерухомленими ценными бумагами устанавливается Национальной
комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку в соответствии с требованиями
международных стандартов и на базе использования международных систем
нумерации ценных бумаг.
2. Участники Национальной депозитарной системы гарантируют
конфиденциальность информации о счетах в ценных бумагах и
ценных бумаг. Все их работники обязаны соблюдать
требований конфиденциальности информации относительно счетов в ценных бумагах
и ценных бумаг.
Нормы технической защиты информации устанавливаются в соответствии
с законодательством Украины и нормативно-правовых актов Национального
комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, согласованных с
Государственным комитетом Украины по вопросам государственных секретов и
технической защиты информации.
Справки об операциях с ценными бумагами и счета в ценных
бумагах выдаются только депонентам или по их письменному поручению
- другим лицам, а также в других случаях, предусмотренных
законодательством Украины.
Р а з д е л V
РЕГУЛИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НАЦИОНАЛЬНОЙ ДЕПОЗИТАРНОЙ
СИСТЕМЫ
Статья 15. Выдача лицензий на осуществление депозитарной
деятельности
1. Лицензионные условия осуществления депозитарной деятельности
участниками Национальной депозитарной системы устанавливаются
Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.
2. Для осуществления каждого из видов депозитарной деятельности
участникам Национальной депозитарной системы выдается лицензия
Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.
Для осуществления клиринга и расчетов по соглашениям относительно ценных
бумаг депозитарий должен получить лицензию Национальной комиссии по
ценным бумагам и фондовому рынку. Порядок выдачи лицензии
утверждается Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому
рынке.
3. Лицензия на осуществление депозитарной деятельности банкам
выдается Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому
рынку по согласованию с Национальным банком Украины. (Статья 15 в редакции Закона N 2800-IV ( 2800-15 a >) от
06.09.2005)
Статья 16. Учет ценных бумаг в Национальной депозитарной
системе
Учет ценных бумаг в Национальной депозитарной системе
осуществляется в соответствии с нормами и правилами учета ценных бумаг,
утвержденных Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому
рынку по согласованию с Национальным банком Украины, а для банков -
Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку совместно
с Национальным банком Украины, зарегистрированных в Министерстве
юстиции Украины.
Статья 17. Контроль за деятельностью Национальной депозитарной
системы
Контроль за деятельностью Национальной депозитарной системы
осуществляет Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку,
а также в пределах полномочий, определенных законодательством Украины, -
Национальный банк Украина, Министерство финансов Украины и другие
государственные органы.
Государственным представителем в Национальном депозитарии,
депозитариях, организаторах торговли и других профессиональных
участниках рынка ценных бумаг не может быть соответственно должностное
лицо органов управления Национального депозитария, депозитариев ,
организаторов торговли и других профессиональных участников рынка ценных
бумаг. (Статья 17 дополнена частью второй согласно Закону
N 2802-IV ( 2802-15 ) от 06.09.2005)
Статья 18. Ограничение относительно участия работников прямых участников
Национальной депозитарной системы и государственных
органов, осуществляющих контроль за деятельностью
Национальной депозитарной системы, в профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг
|