О депозитарной системе Украины {С изменениями, внесенными согласно Законам Настоящий Закон определяет правовые основы функционирования депозитарной системы Украины, устанавливает порядок регистрации и подтверждения прав на эмиссионные ценные бумаги и прав по ним в системе депозитарного учета ценных бумаг, а также порядок проведения расчетов по сделкам по эмиссионных ценных бумаг. Статья 1. Определение терминов 1. В настоящем Законе приведенные ниже термины употребляются в таком значении: 1) владелец счета в ценных бумагах - лицо, которому профессиональным участником депозитарной системы Украины и / или Национальным банком Украины открыт счет в ценных бумагах 2) глобальный сертификат - документ, содержащий информацию о выпуске ценных бумаг, оформляется эмитентом после завершения эмиссии ценных бумаг, сохраняется Центральным депозитарием ценных бумаг (далее - Центральный депозитарий), а в случаях, установленных настоящим Законом, - Национальным банком Украины, и является основанием для хранения и учета соответствующих ценных бумаг и учета обязательств эмитента по соответствующему выпуску ценных бумаг 3) денежные расчеты - перевод средств, осуществляется в порядке, установленном законом 4) депозитарий-корреспондент - депозитарий иностранного государства или международная депозитарно-клиринговая организация, которая является клиентом Центрального депозитария на основании установленных корреспондентских отношений по ценным бумагам 5) депозитарная деятельность - деятельность профессиональных участников депозитарной системы Украины и Национального банка Украины относительно предоставления услуг по хранению и учету ценных бумаг, учета и обслуживания приобретения, прекращения и перехода прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам и ограничений прав на ценные бумаги на счетах в ценных бумагах депозитарных учреждений, эмитентов, депозитариев-корреспондентов, лиц, осуществляющих клиринговую деятельность, Расчетного центра по обслуживанию договоров на финансовых рынках (далее - Расчетный центр), депонентов, а также предоставление других услуг, которые в соответствии с настоящим Законом имеют право предоставлять профессиональные участники депозитарной системы Украины 6) депозитарная система Украины - совокупность участников депозитарной системы и правоотношений между ними относительно ведения учета ценных бумаг, прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам и их ограничений, устанавливаемых в системе депозитарного учета ценных бумаг, в том числе вследствие проведения расчетов по сделкам по ценным бумагам 7) депонент - владелец ценных бумаг, совладельцы ценных бумаг, нотариус, на депозит которого внесены ценные бумаги, которым счет в ценных бумагах открывается депозитарным учреждением на основании соответствующего договора об обслуживании счета в ценных бумагах, а также депозитарное учреждение, которое открывает себе счет в ценным бумагам на основании приказа руководителя этой депозитарного учреждения. Национальный банк Украины может быть депонентом в случаях, предусмотренных настоящим Законом 8) зачисление ценных бумаг - увеличение количества ценных бумаг определенного выпуска на счета в ценных бумагах владельца такого счета, сопровождается введением определенного количества депозитарных активов по этому выпуску у профессионального участника депозитарной системы или Национального банка Украины 9) обязательства эмитента по ценным бумагам собственного выпуска - обязанность эмитента совершить определенные действия в пользу лица, имеющего права на ценные бумаги такого выпуска, содержание и объем которых определены действующим законодательством и / или решением эмитента, или воздержаться от определенных действий 10) существенное участие в Центральном депозитарии - прямое и / или косвенное владение одним лицом (кроме государства и Национального банка Украины) самостоятельно или вместе со связанными лицами 1 и более процентами уставного капитала Центрального депозитария 11) корпоративные операции эмитента - операции эмитента по эмиссии, выкупа, дробления, консолидации, конвертации, погашения, аннулирования, выплаты дохода по ценным бумагам, а также связанные с прекращением эмитента, изменением размера уставного капитала эмитента, а также другие операции по перечню , определенным Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия) 12) перевод ценных бумаг (прав на ценные бумаги и / или прав по ценным бумагам) - движение определенного количества ценных бумаг (прав на ценные бумаги и / или прав по ценным бумагам), отражающий у профессионального участника депозитарной системы или Национального банка Украины перевод ценных бумаг (прав на ценные бумаги и / или прав по ценным бумагам) соответствующего выпуска с одного счета в ценных бумагах на другой счет в ценных бумагах, при котором объем депозитарных активов по этому выпуску не меняется, или проведения операций, связанных с установлением и снятием ограничений прав на ценные бумаги и / или прав по ценным бумагам 13) права на ценные бумаги - вещные права на ценные бумаги (право собственности, другие определенные законом вещные права) 14) права по ценным бумагам - права, возникающие из обязательства эмитента по размещенным им ценными бумагами (право на участие в общем собрании акционеров, право на получение дохода, другие права, определенные законом и / или решением эмитента) p > 15) профессиональные участники депозитарной системы Украины - Центральный депозитарий, депозитарные учреждения 16) реестр владельцев именных ценных бумаг - список владельцев именных ценных бумаг, составленный в соответствии с требованиями законодательства Центральным депозитарием или в случаях, установленных настоящим Законом, - Национальным банком Украины на определенную дату с указанием количества именных ценных бумаг, принадлежащих указанным владельцам на праве собственности , номинальной стоимости и вида таких ценных бумаг и другой информации, определенной Комиссией 17) расчеты по сделкам с ценными бумагами - урегулирование взаимных обязательств по договорам относительно ценных бумаг путем перевода средств и / или перевода ценных бумаг и / или перевод / списание / зачисление прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам и / или прекращения обязательства 'язань по результатам неттинга 18) расчеты по принципу "поставка ценных бумаг против оплаты" - механизм расчетов по сделкам с ценными бумагами, при котором перевод ценных бумаг и / или перевод прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам происходит сразу после соответствующего перевода средств p > 19) списание ценных бумаг (прав на ценные бумаги и / или прав по ценным бумагам) - уменьшение количества ценных бумаг (прав на ценные бумаги и / или прав по ценным бумагам) определенного выпуска на счета в ценных бумагах владельца такого счета, сопровождается выводом (изъятием) определенного количества депозитарных активов по этому выпуску у профессионального участника депозитарной системы или Национального банка Украины 20) расчеты в ценных бумагах - перевод ценных бумаг и / или перевод / списание / зачисление прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам, которое осуществляется в порядке, установленном законом 21) временный глобальный сертификат - документ, содержащий информацию о выпуске ценных бумаг, предлагается к размещению, оформляется эмитентом на период эмиссии ценных бумаг, сохраняется Центральным депозитарием, а в случаях, установленных законом, - Национальным банком Украины, и является основанием для взятия на учет ценных бумаг и учета обязательств эмитента по ценным бумагам соответствующего выпуска 22) участники депозитарной системы Украины - Национальный банк Украины, профессиональные участники депозитарной системы Украины, депозитарии-корреспонденты, фондовые биржи, клиринговые учреждения Расчетный центр, эмитенты, торговцы ценными бумагами, компании по управлению активами, депоненты ". Термины "контроль" и "связанные лица" употребляются в значении, приведенном в Законе Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг ". Термины "клиринг", "неттинг" и "центральный контрагент" употребляются в значении, приведенном в Законе Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке" . Статья 2. Законодательство о депозитарной системе Украины 1. Законодательство о депозитарной системе Украины состоит из Гражданского кодекса Украины , настоящего Закона, Закона Украины" О ценных бумагах и фондовом рынке ", других законов Украины и нормативно-правовых актов Комиссии и Национального банка Украины. 2. В случае если международным договором Украины, согласие на обязательность которого дано Верховной Радой Украины, установлены иные нормы, чем те, которые содержатся в настоящем Законе, применяются нормы международного договора. Статья 3. Виды депозитарной деятельности и их сочетания 1. В Украину могут осуществляться следующие виды депозитарной деятельности: 1) депозитарная деятельность Центрального депозитария 2) депозитарная деятельность Национального банка Украины 3) депозитарная деятельность депозитарного учреждения 4) деятельность по хранению активов институтов совместного инвестирования 5) деятельность по хранению активов пенсионных фондов. 2. Депозитарная деятельность депозитарного учреждения может совмещаться с деятельностью по хранению активов институтов совместного инвестирования и хранения активов пенсионных фондов. Деятельность, предусмотренная пунктами 3-5 части первой настоящей статьи, не может осуществляться Центральным депозитарием. Деятельность, предусмотренная пунктами 3-5 части первой настоящей статьи, может осуществляться Национальным банком Украины в установленных законодательством случаях. Депозитарная деятельность депозитарного учреждения может совмещаться с деятельностью по торговле ценными бумагами и / или деятельностью. Депозитарная деятельностью Центрального депозитария может сочетаться с клиринговой деятельностью в случаях, установленных Комиссией. Депозитарная деятельность Национального банка Украины может сочетаться с клиринговой деятельностью. Сочетание депозитарной деятельности (за исключением депозитарной деятельности Национального банка Украины) с другими видами деятельности, кроме установленных настоящим Законом, запрещается. Сочетание видов депозитарной деятельности возможно при условии их производства отдельными структурными подразделениями депозитарного учреждения в порядке, установленном Комиссией. Статья 4. Система депозитарного учета ценных бумаг 1. Система депозитарного учета ценных бумаг - совокупность информации, записей эмиссионные ценные бумаги (вид с указанием типа, номинальная стоимость и количество, ограничения оборота и т.п.) на счетах в ценных бумагах владельцев таких счетов, об эмитентах, владельцев ценных бумаг, имеющих права по ценным бумагами и права на ценные бумаги, ограничений прав на ценные бумаги, уполномоченных ими лиц, управляющих, залогодержателей, других лиц, наделенных соответствующими правами по ценным бумагам, которая содержит данные, позволяющие идентифицировать эмиссионные ценные бумаги и указанных лиц, реестр кодов ценных бумаг (международных идентификационных номеров ценных бумаг), а также другая предусмотренная законодательством информация (далее - система депозитарного учета). Требования к перечню документов, представляемых эмитентом Центральном депозитария, а в случаях, установленных настоящим Законом, - Национальному банку Украины, а также порядок оформления и ведения учета глобальных сертификатов, временных глобальных сертификатов и их реквизиты устанавливаются Комиссией, а в случаях, установленных настоящим Законом , - Национальным банком Украины. 2. Приобретения и прекращения прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам осуществляются путем фиксации соответствующего факта в системе депозитарного учета. В системе депозитарного учета регистрируются ограничения прав на ценные бумаги. В системе депозитарного учета могут регистрироваться ограничения прав по ценным бумагам в случаях и в порядке, установленных Комиссией. Требования к информации, которая вносится в систему депозитарного учета, устанавливаются Центральным депозитарием по согласованию с Комиссией. Статья 5. Счета в ценных бумагах 1. Счет в ценных бумагах депонента открывается депозитарным учреждением на основании договора об обслуживании счета в ценных бумагах владельцу ценных бумаг, совладельцам ценных бумаг или нотариусу, на депозит которых внесены ценные бумаги, а также самой депозитарном учреждении (на основании приказа руководителя этой депозитарного учреждения) или Национальному банка Украины в соответствии с законодательством. Договор об обслуживании счета в ценных бумагах заключается между депонентом и депозитарным учреждением, согласно которому депозитарное учреждение в установленном Комиссией порядке на счета в ценных бумагах ведет учет ценных бумаг, принадлежащих владельцу, совладельцам ценных бумаг, в случае зачисления ценных бумаг на депозит нотариуса - соответствующем кредитору, а также учет прав указанных лиц на ценные бумаги, учитываемые на определенном счета в ценных бумагах, и ограничения таких прав. Депозитарное учреждение на своем счету в ценных бумагах в установленном Комиссией порядке (Национальный банк Украины - в порядке, установленном им по согласованию с комиссией) ведет учет ценных бумаг, принадлежащих ему на праве собственности, а также учет прав на эти ценные бумаги и ограничения таких прав. Депоненту, в случае зачисления ценных бумаг на депозит нотариуса - соответствующему кредитору, относятся в совокупности все права на ценные бумаги и права по ценным бумагам, которые учитываются на счете в ценных бумагах депонента. Количество прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам на счете в ценных бумагах депонента должно быть целым числом и не может быть отрицательным. Владелец ценных бумаг, совладельцы ценных бумаг могут передать свои полномочия по открытию счета в ценных бумагах другому лицу, уполномоченному действовать от его (их) имени на основании определенного законодательством сделки. Депозитарное учреждение в процессе открытия счета в ценных бумагах депонента присваивает владельцу ценных бумаг код владельца ценной бумаги в порядке, установленном Центральным депозитарием по согласованию с Комиссией. 2. Счет в ценных бумагах депозитарного учреждения, на котором хранятся и учитываются ценные бумаги, открывается депозитарном учреждении Центральным депозитарием или в случаях, установленных настоящим Законом, - Национальным банком Украины на основании депозитарного договора. На счете в ценных бумагах депозитарного учреждения на основании депозитарного договора в порядке, установленном Комиссией, а в случаях, установленных настоящим Законом, - Национальным банком Украины, хранятся и учитываются ценные бумаги, права на которые и права по которым принадлежат депонентам такой депозитарного учреждения, в случае зачисления ценных бумаг на депозит нотариуса - соответствующему кредитору. Количество ценных бумаг на счета в ценных бумагах депозитарного учреждения должно быть целым числом и не может быть отрицательным. Депозитарный договор заключается между депозитарным учреждением и Центральным депозитарием или между депозитарным учреждением и Национальным банком Украины, согласно которому Центральный депозитарий и / или Национальный банк Украины ведет на счете в ценных бумагах депозитарного учреждения хранение и учет ценных бумаг, в соответствии с установленной настоящим Законом компетенции, права на которые и права по которым принадлежат депонентам такой депозитарного учреждения, в случае зачисления ценных бумаг на депозит нотариуса - соответствующему кредитору, и самой депозитарном учреждении или Национальному банку Украины по ценным бумагам, принадлежащих такому депозитарном учреждении. 3. Счет в ценных бумагах эмитента открывается эмитенту Центральным депозитарием или в случаях, установленных настоящим Законом, - Национальным банком Украины на основании договора об обслуживании выпусков ценных бумаг. На счете в ценных бумагах эмитента на основании договора об обслуживании выпусков ценных бумаг в порядке, установленном Комиссией, а в случаях, установленных настоящим Законом, - Национальным банком Украины, хранятся и учитываются ценные бумаги собственных выпусков эмитента и ограничения прав на ценные бумаги. Количество ценных бумаг на счету в ценных бумагах эмитента должно быть целым числом и не может быть отрицательным. Договор об обслуживании выпусков ценных бумаг заключается между эмитентом и Центральным депозитарием или между эмитентом и Национальным банком Украины, согласно которому Центральный депозитарий или Национальный банк Украины осуществляет обслуживание корпоративных операций эмитента в соответствии с установленной настоящим Законом компетенции. 4. Счет в ценных бумагах депозитария-корреспондента открывается Центральным депозитарием или Национальным банком Украины на основании договора о корреспондентских отношениях. На счете в ценных бумагах депозитария-корреспондента на основании договора о корреспондентских отношениях в порядке, установленном Комиссией, учитываются ценные бумаги, права по которым и права на которые принадлежат клиентам (депонентам) депозитария-корреспондента. Количество ценных бумаг на счета в ценных бумагах депозитария-корреспондента должно быть целым числом и не может быть отрицательным. Договор о корреспондентских отношениях заключается между депозитарием-корреспондентом и Центральным депозитарием или Национальным банком Украины, согласно которому Центральный депозитарий или Национальный банк Украины ведет в установленном Комиссией порядке на счета в ценных бумагах депозитария-корреспондента учет ценных бумаг, права на которые и права по которым принадлежащих клиентам (депонентам) депозитария-корреспондента. Договор о корреспондентских отношениях может также предусматривать порядок перевода средств между Центральным депозитарием или Национальным банком Украины и депозитарием-корреспондентом в случае проведения корпоративных операций эмитента и в других случаях, предусмотренных законодательством. 5. Счет в ценных бумагах Национальном банке Украины открывается Центральным депозитарием на основании депозитарного договора об открытии счета. Особенности учета ценных бумаг на счета Национального банка Украины в Центральном депозитарии устанавливаются Комиссией по согласованию с Национальным банком Украины. 6. Счет в ценных бумагах клирингового учреждения и Расчетного центра открывается такому лицу Центральным депозитарием и / или Национальным банком Украины на основании договора об обслуживании клирингового учреждения и Расчетного центра. Договор об обслуживании клирингового учреждения и договор об обслуживании Расчетного центра заключаются между такими лицами и Центральным депозитарием, согласно которому Центральный депозитарий ведет в установленном Комиссией порядке на счетах в ценных бумагах клирингового учреждения и Расчетного центра учет ценных бумаг, которые используются таким лицом для создания системы управления рисками и гарантий по выполнению обязательств по договорам относительно ценных бумаг в соответствии с установленной настоящим Законом компетенции. Договор об обслуживании Расчетного центра заключается между ним и Национальным банком Украины, согласно которому Национальный банк Украины ведет в установленном им порядке по согласованию с Комиссией на счета в ценных бумагах Расчетного центра учет ценных бумаг, которые используются таким лицом для создания системы управления рисками и гарантий по выполнению обязательств по договорам относительно ценных бумаг в соответствии с установленной настоящим Законом компетенции. 7. Требования к договорам, указанным в предыдущих частях этой статьи, в том числе права и обязанности сторон договора, устанавливаются Комиссией, кроме случаев, если стороной договора является Национальный банк Украины. В случае если Национальный банк Украины является стороной договоров, указанных в предыдущих частях этой статьи, требования к таким договорам, в том числе права и обязанности сторон договора, устанавливаются Национальным банком Украины по согласованию с Комиссией. Порядок открытия, ведения и закрытия счетов депозитарных учреждений, эмитентов, депозитариев-корреспондентов и лиц, осуществляющих клиринговую деятельность, и депонентов определяется Комиссией, а в случаях, установленных настоящим Законом, - Национальным банком Украины по согласованию с Комиссией. Статья 6. Депозитарный учет ценных бумаг 1. Депозитарный учет ценных бумаг - учет ценных бумаг, прав на ценные бумаги и их ограничений на счетах в ценных бумагах (далее - депозитарный учет). Депозитарный учет в системе депозитарного учета ценных бумаг ведется в количественном выражении. При этом учет прав на ценные бумаги конкретного владельца ведется исключительно депозитарными учреждениями, Национальным банком Украины в определенных настоящим Законом случаях и депозитариями-корреспондентами или их клиентами, а учет ценных бумаг и прав по ценным бумагам - исключительно Центральным депозитарием или Национальным банком Украины. Учет обязательств эмитента по ценным бумагам собственных выпусков эмитента ведется Центральным депозитарием, а в случаях, установленных настоящим Законом, - Национальным банком Украины, по каждому выпуску ценных бумаг на основании депонирования глобального сертификата и / или временного глобального сертификата. 2. Внесение изменений в систему депозитарного учета относительно ценных бумаг конкретного владельца осуществляется депозитарными учреждениями (в определенных законодательством случаях - Национальным банком Украины или депозитариями-корреспондентами), в установленном Комиссией порядке на основании: информации, представляемой Центральным депозитарием, в случае совершения сделки по ценным бумагам на фондовой бирже по ценным бумагам, учет которых в соответствии с компетенцией, установленной настоящим Законом, ведет Центральный депозитарий информации, представляемой Национальным банком Украины, в случае совершения сделки на фондовой бирже по ценным бумагам, учет которых в соответствии с компетенцией, установленной настоящим Законом, ведет Национальный банк Украины распоряжения, подается каждым депонентом, являющегося стороной сделки, - в случае совершения депонентами одного депозитарного учреждения сделки по ценным бумагам за фондовыми биржами без соблюдения при расчетах принципу "поставка ценных бумаг против оплаты" распоряжения, подается депонентом и Центральным депозитарием или Национальным банком Украины в случае совершения депонентами разных депозитарных учреждений сделки по ценным бумагам за фондовыми биржами без соблюдения при расчетах принципу "поставка ценных бумаг против оплаты" распоряжения и других документов (в случаях, установленных Комиссией), которые подаются депонентом, - в случае установления или снятия ограничения прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам относительно прав этого депонента документов, определенных Комиссией, в случае наследования, правопреемства или в иных установленных Комиссией случаях решения суда или уполномоченного законом государственного органа или его должностного лица. В порядке, сроки и объемах, установленных Центральным депозитарием по согласованию с Комиссией, в Центральном депозитарии отображается информация обо всех операциях на счетах в ценных бумагах депонентов каждой депозитарного учреждения. 3. Внесение изменений в систему депозитарного учета относительно осуществления расчетов по сделкам с ценными бумагами, совершенных на фондовых биржах или за фондовой биржей, если проводятся расчеты по принципу "поставка ценных бумаг против оплаты", осуществляется Центральным депозитарием или Национальным банком Украины (согласно компетенции, определенной этим Законом) с последующим отображением (в случае необходимости) таких изменений на счетах в ценных бумагах депозитарными учреждениями и / или депозитариями-корреспондентами в установленном Комиссией порядке, на основании информации, представляемой Расчетным центром (информации, представляемой фондовой биржей, в случае осуществления клиринговой деятельности Центральным депозитарием). Центральный депозитарий или Национальный банк Украины обязан подтвердить получение указанной информации в порядке и сроки, которые определены Комиссией. 4. Внесение изменений в систему депозитарного учета относительно всего выпуска ценных бумаг, учет которых в соответствии с компетенцией, установленной настоящим Законом, ведет Центральный депозитарий, осуществляется Центральным депозитарием в установленном Комиссией порядке на основании: информации, представляемой эмитентом ценных бумаг, в случае осуществления корпоративных операций эмитента, кроме случая совершения сделок по размещению ценных бумаг на фондовой бирже. В таком случае Центральный депозитарий обязан подтвердить получение указанной информации от фондовой бирже в порядке и сроки, которые определены Комиссией решения суда или уполномоченного законом государственного органа или его должностного лица. 5. Внесение изменений в систему депозитарного учета относительно всего выпуска ценных бумаг, учет которых в соответствии с компетенцией, установленной настоящим Законом, ведет Национальный банк Украины, осуществляется Национальным банком Украины в установленном им порядке по согласованию с Комиссией на основании: информации, представляемой эмитентом при осуществлении корпоративных операций эмитента, кроме случая совершения сделок по размещению ценных бумаг на фондовой бирже решения суда или уполномоченного законом государственного органа или его должностного лица. 6. В случае установления или снятия ограничения прав на ценные бумаги относительно ценных бумаг определенного владельца владелец таких ценных бумаг обязан подать соответствующую информацию и документы, которые ее подтверждают, к депозитарного учреждения, в котором ему открыт счет в ценных бумагах. В случае установления или снятия ограничения прав на ценные бумаги относительно ценных бумаг определенного владельца суд или уполномоченный законом государственный орган или его должностное лицо обязаны подать соответствующее решение депозитарном учреждении, в котором открыт счет этого владельца. В случае установления или снятия ограничения прав на ценные бумаги в отношении всего выпуска ценных бумаг суд или уполномоченный законом государственный орган или его должностное лицо обязаны подать соответствующее решение Центральном депозитария или Национальному банку Украины в соответствии с компетенцией, установленной настоящим Законом. 7. Порядок подачи распоряжения и других документов, предусмотренных частями второй и шестой этой статьи относительно ценных бумаг, требования к их содержанию (кроме требований до решения суда), а также порядок их регистрации в системе депозитарного учета устанавливаются Комиссией, а по ценным бумагам, учет которых в соответствии с компетенцией, установленной настоящим Законом, ведет Национальный банк Украины, - устанавливаются Национальным банком Украины по согласованию с Комиссией по предусмотренных частью третьей и четвертой - устанавливаются Комиссией, а по предусмотренных частью пятой - устанавливаются Национальным банком Украины по согласованию с Комиссией. Указанные документы, являющиеся основанием для внесения изменений в систему депозитарного учета, подлежат хранению в течение пяти лет со дня их получения, но не менее чем до конца срока существования соответствующего счета. 8. Депозитарное учреждение обязано не позднее рабочего дня, следующего за днем ??принятия от депонента распоряжения и других документов, в случаях, установленных законодательством, сообщить о принятии распоряжения к исполнению или предоставить мотивированный ответ об отказе в принятии. В случае принятия распоряжения к исполнению депозитарное учреждение обязано внести изменения в систему депозитарного учета в соответствии с требованиями распоряжения. В случае получения депозитарным учреждением от Центрального депозитария или Национального банка Украины информации по результатам расчетов по сделкам с ценными бумагами, заключенным на фондовой бирже и вне фондовой биржей, если проводятся расчеты по принципу "поставка ценных бумаг против оплаты", депонентами такой депозитарного учреждения или их интересах депозитарное учреждение обязано внести изменения на соответствующие счета в ценных бумагах депонентов до конца текущего операционного дня, в течение которого данная информация была направлена ??Центральным депозитарием или Национальным банком Украины. Статья 7. Внесение изменений в систему депозитарного учета относительно наложения ареста на ценные бумаги или иного ограничения прав на ценные бумаги конкретного собственника, налагается по решению суда или уполномоченного государственного органа 1. Арест на ценные бумаги или иное ограничение прав на ценные бумаги конкретного собственника (далее - ограничения относительно конкретного владельца) накладывается (устанавливается) и отменяется (снимается) в порядке, установленном настоящей статьей, на основании решения суда или уполномоченного законом государственного органа или его должностным лицом . В случае установления или снятия ограничения относительно конкретного владельца суд или уполномоченный законом государственный орган или его должностное лицо обязаны подать соответствующее решение депозитарном учреждении, в котором открыт счет в ценных бумагах этом владельцу, и Центральном депозитария или Национальному банку Украины, в соответствии с компетенцией , установленной настоящим Законом, осуществляют учет таких ценных бумаг. 2. Депозитарное учреждение вносит изменения в систему депозитарного учета относительно установления ограничения относительно ценных бумаг конкретного владельца к завершению рабочего дня, когда получено соответствующее решение, кроме случая, установленного частью третьей настоящей статьи. 3. При наличии ограничения прав на ценные бумаги, установленного по распоряжению владельца таких ценных бумаг для продажи указанных ценных бумаг на фондовой бирже, депозитарное учреждение откладывает внесение изменений в систему депозитарного учета относительно установления ограничения относительно ценных бумаг конкретного владельца до следующего рабочего дня. P > Депозитарное учреждение предъявляемые к Центрального депозитария или в Национальный банк Украины информацию о получении им соответствующего решения суда или уполномоченного законом государственного органа или его должностного лица об установлении ограничения относительно конкретного владельца в течение того же рабочего дня, когда получено такое решение. 4. Центральный депозитарий или Национальный банк Украины в соответствии с компетенцией по осуществлению учета ценных бумаг, определенной настоящим Законом, на основании полученной от лица, производящего клиринговую деятельность, или от фондовой биржи информации о совершенных на ней сделки по ценным бумагам (в случае осуществления клиринговой деятельности Центральным депозитарием или Национальным банком Украины): устанавливает со следующего дня ограничения по ценным бумагам, по которым Центральный депозитарий или Национальный банк Украины получил от депозитарного учреждения информацию о получении им соответствующего решения суда или уполномоченного законом государственного органа или его должностного лица об установлении ограничения относительно конкретного владельца - при отсутствии в полученной информации от лица, производящего клиринговую деятельность, или от фондовой биржи сведений о совершенных на ней сделки по ценным бумагам (в случае осуществления клиринговой деятельности Центральным депозитарием или Национальный банк Украины). При этом Центральный депозитарий или Национальный банк Украины информирует депозитарной учреждение об осуществлении таких действий информирует течение того же рабочего дня депозитарной учреждение о наличии в полученной информации от лица, производящего клиринговую деятельность, или от фондовой биржи сведений о совершенных на ней сделки по ценным бумагам (в случае осуществления клиринговой деятельности Центральным депозитарием или Национальным банком Украины), по которым депозитарным учреждением получено соответствующее решение суда или уполномоченного законом государственного органа или его должностного лица об установлении ограничения относительно конкретного владельца, в случае наличия такой информации. 5. Депозитарное учреждение этого же рабочего дня после получения информации, предусмотренной частью четвертой этой статьи: устанавливает ограничения относительно конкретного владельца на его счету в ценных бумагах - в случае получения информации, предусмотренной абзацем вторым части четвертой настоящей статьи на основании информации, предусмотренной абзацем третьим части четвертой настоящей статьи, устанавливает ограничения относительно конкретного владельца на остаток ценных бумаг, права на которые учитываются на его счета в ценных бумагах за следствием совершения сделки, или оставляет без выполнения соответствующее решение суда или уполномоченного законом государственного органа власти или его должностного лица об установлении ограничения относительно конкретного владельца, в случае если такой остаток равен нулю. 6. Депозитарное учреждение уведомляет суд или уполномоченный законом государственный орган или его должностное лицо о действиях, совершенных по результатам получения соответствующего решения об установлении ограничения относительно конкретного владельца, в течение следующего рабочего дня после получения решения. Статья 8. Подтверждение прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам 1. Подтверждением прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам, которые существуют в бездокументарной форме, а также ограничений прав на ценные бумаги в определенный момент времени есть учетная запись на счета в ценных бумагах депонента в депозитарном учреждении. Документальным подтверждением наличия на определенный момент времени прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам депонента (в случае зачисления ценных бумаг на депозит нотариуса - соответствующего кредитора) является выписка со счета в ценных бумагах депонента, которая выдается депозитарным учреждением по требованию депонента или в других случаях , установленных законодательством и договором об обслуживании счета в ценных бумагах. 2. Выписка со счета в ценных бумагах не является ценной бумагой, а ее передача от одного лица к другому не является совершением сделки по ценным бумагам и не влечет за собой перехода прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам. 3. Требования к выписке из счета в ценных бумагах устанавливаются Комиссией. Раздел II Статья 9. Центральный депозитарий 1. Центральный депозитарий обеспечивает формирование и функционирование системы депозитарного учета ценных бумаг. Центральный депозитарий ведет депозитарный учет всех эмиссионных ценных бумаг, кроме учет которых ведет Национальный банк Украины в соответствии с компетенцией, определенной настоящим Законом. В Украине может существовать только один Центральный депозитарий. Слова "Центральный депозитарий ценных бумаг", "Центральный депозитарий" и производные от них имеет право использовать только юридическое лицо, получила статус Центрального депозитария в установленном настоящим Законом порядке. 2. Центральный депозитарий - юридическое лицо, функционирует в форме публичного акционерного общества в соответствии с Закона Украины "Об акционерных обществах" с учетом особенностей , установленных настоящим Законом. Акционерное общество приобретает статус Центрального депозитария со дня регистрации Комиссией в установленном порядке Правил Центрального депозитария. 3. Акционерами Центрального депозитария может быть государство, Национальный банк Украины, участники фондового рынка, центральные депозитарии других стран, международные депозитарно-клиринговые учреждения, а также международные финансовые организации, членами которых является Украина. В случае если доля акционера вместе со связанными лицами в уставном капитале Центрального депозитария составляет размер, больше установленного частью четвертой настоящей статьи, указанное лицо не имеет права прямо или косвенно, полностью или частично пользоваться правом голоса по акциям, количество которых превышает размер, установленный частью четвертой настоящей статьи. В случае выявления Комиссией такого факта Комиссия в двухнедельный срок с момента его обнаружения назначает доверенное лицо, которому передается право принимать участие в голосовании по акциям, количество которых превышает размер, установленный частью четвертой настоящей статьи. В порядке, установленном Комиссией, назначается доверенное лицо на период до приведения доли акционера вместе со связанными лицами в соответствии с частью четвертой настоящей статьи. Доверенное лицо обязано при голосовании действовать в интересах квалифицированного и взвешенного управления Центральным депозитарием. Решение общего собрания акционеров Центрального депозитария, приняты с нарушением требований, установленных настоящей частью, не имеют юридической силы. 4. В уставном капитале Центрального депозитария доля одного акционера вместе со связанными лицами должна составлять не более 5 процентов центрального депозитария других стран, международной депозитарно-клирингового учреждения или международной финансовой организации, членом которой является Украина, должна составлять не более 25 процентов государства вместе с Национальным банком Украины должна составлять не менее 25 процентов плюс одна акция. Орган управления государственной долей в уставном капитале Центрального депозитария ценных бумаг определяется Кабинетом Министров Украины. 5. Центральный депозитарий не отвечает по обязательствам акционеров и клиентов. До Центрального депозитария и его органам не могут применяться какие-либо санкции, ограничивающие их права, в случае совершения акционерами или клиентами противоправных действий. Акционеры не отвечают по обязательствам Центрального депозитария. К акционерам не могут применяться какие-либо санкции, ограничивающие их права, в случае совершения противоправных действий Центральным депозитарием или другими акционерами. 6. Центральный депозитарий с целью обеспечения выполнения возложенных на него функций по согласованию с Комиссией может выступать учредителем и быть участником (акционером) юридических лиц. Центральному депозитарию запрещается выступать учредителем и быть участником (акционером) профессиональных участников фондового рынка и юридических лиц, организационно-правовая форма которых предполагает полную имущественную ответственность учредителя (участника). Порядок исчисления норматива адекватности капитала Центрального депозитария, минимальный размер регулятивного капитала Центрального депозитария, иные ограничения его деятельности определяются Комиссией. 7. Центральный депозитарий до начала осуществления депозитарной деятельности должен зарегистрировать в Комиссии Правила Центрального депозитария, которые определяют общий порядок предоставления Центральным депозитарием услуг, связанных с осуществлением депозитарной деятельности, проведение им операций в системе депозитарного учета, осуществления Центральным депозитарием контроля за депозитарными учреждениями и содержат другие сведения, определенные Комиссией. Правила Центрального депозитария должны также содержать порядок заключения депозитарного договора между депозитарием и депозитарными учреждениями. Правила Центрального депозитария и изменения, вносимые в Правила Центрального депозитария, подлежат регистрации в Комиссии в установленном ею порядке. Минимальный размер уставного капитала Центрального депозитария должен быть в размере не менее 100 миллионов гривен. Юридическое лицо для получения статуса Центрального депозитария должна иметь надлежащее оборудование, в частности компьютерную технику с соответствующим программным обеспечением, отдельные каналы связи, помещения, отвечающие требованиям, установленным Комиссией. Программно-технические средства Центрального депозитария должны соответствовать характеру и объему осуществляемых им операций, а также обеспечивать его бесперебойную деятельность. Центральный депозитарий должен иметь основной и резервный комплексы программно-технических средств. При этом технические средства должны принадлежать Центральном депозитария на праве собственности. 8. К исключительной компетенции Центрального депозитария относятся: 1) зачисление ценных бумаг (кроме ценных бумаг, отнесенных к компетенции Национального банка Украины) в системе депозитарного учета, их учет и хранение, а также списание ценных бумаг в связи с их погашением и / или аннулированием 2) ведение учета обязательств эмитента по ценным бумагам собственных выпусков (кроме ценных бумаг, отнесенных к компетенции Национального банка Украины) по каждому выпуску ценных бумаг на основании депонирования глобального сертификата та / або временного глобального сертификата 3) хранение глобальных сертификатов и временных глобальных сертификатов (кроме глобальных сертификатов и временных глобальных сертификатов выпусков ценных бумаг, отнесенных к компетенции Национального банка Украины) 4) осуществление нумерации (кодификации) ценных бумаг в соответствии с международными нормами, ведение реестра кодов ценных бумаг (международных идентификационных номеров ценных бумаг) 5) составления реестров владельцев именных ценных бумаг (кроме ценных бумаг, отнесенных к компетенции Национального банка Украины) 6) хранение информации о лицах, определенных на предоставление эмитенту реестра владельцев именных ценных бумаг 7) получение доходов и других выплат по операциям эмитентов (в том числе, размещенных и обращающихся за пределами Украины) на счет Центрального депозитария, открытый в Расчетном центре, для их последующего перевода получателям 8) открытие и ведение счетов в ценных бумагах эмитентов, Национального банка Украины, депозитарных учреждений, депозитариев-корреспондентов, клиринговых учреждений и Расчетного центра 9) ведение счета в ценных бумагах депозитарного учреждения, прекратившей свою депозитарную деятельность или которым аннулировано соответствующую лицензию за правонарушения на рынке ценных бумаг или в другом определенном Комиссией случае, а также ответственное хранение документов, баз данных, копий баз данных, архивов баз данных депозитарной учреждения, информации о тех ее депонентов, которые в установленном порядке не закрыли свои счета в ценных бумагах, и ценных бумаг, которые учитывались на их счетах, и представление информации о состоянии таких счетов согласно законодательству 10) установление единых унифицированных правил (стандартов) отображения и передачи информации по учету и обращению ценных бумаг, обслуживание корпоративных действий эмитентов и другой информации, которая вносится в систему депозитарного учета 11) внедрение международных стандартов по вопросам осуществления депозитарной деятельности 12) осуществление контроля за клиентами в части осуществления ими депозитарной деятельности в порядке и пределах, установленных настоящим Законом. 9. Центральный депозитарий может оказывать услуги эмитенту по организации и проведению общего собрания акционеров. Центральный депозитарий может осуществлять отдельные банковские операции на основании лицензии на осуществление отдельных банковских операций, полученной в порядке, определенном Национальным банком Украины. Центральный депозитарий может осуществлять иную деятельность, не запрещенную законом. 10. Максимальные и минимальные размеры тарифов на оплату услуг Центрального депозитария могут устанавливаться Центральным депозитарием по согласованию с Комиссией и Антимонопольным комитетом Украины. 11. Центральный депозитарий обязан в порядке и сроки, установленные Комиссией, обнародовать результаты своей деятельности и структуру собственности. Центральный депозитарий отчитывается ежегодно о результатах своей деятельности на заседании Комиссии в установленном ею порядке, а также дает информацию о заключенных корреспондентские договоры с депозитариями-корреспондентами. 12. Центральный депозитарий обязан проводить ежегодный аудит своей деятельности в соответствии с международными стандартами аудита в соответствии с требованиями, установленными Комиссией. 13. Для обеспечения выплаты доходов по ценным бумагам, при погашении долговых ценных бумаг, в том числе по тем ценным бумагам, которые размещены и обращаются за пределами Украины, или при осуществлении эмитентом других корпоративных операций Центральный депозитарий открывает денежный счет в Расчетном центре. На такие средства не может быть обращено взыскание по собственным обязательствам Центрального депозитария как субъекта хозяйствования. 14. Для обеспечения расчетов по ценным бумагам, которые учитываются на счете Центрального депозитария в международных депозитарно-клиринговых учреждениях, или для обеспечения расчетов по ценным бумагам, которые учитываются на счетах в ценных бумагах иностранных депозитарно-клиринговых учреждениях в Центральном депозитарии, Центральный депозитарий может открывать счета в иностранных финансовых учреждениях на основании генеральной валютной лицензии. В таких случаях Центральный депозитарий выполняет функции агента валютного контроля в соответствии с законодательством Украины. Статья 10. Гарантии невмешательства в деятельность Центрального депозитария 1. Вмешательство государственных органов или их должностных лиц в выполнение функций и осуществления полномочий Центральным депозитарием запрещается, кроме случаев, предусмотренных настоящим Законом. 2. Запрещается изъятие (выемка) материальных носителей информации, связанных с осуществлением Центральным депозитарием депозитарного учета ценных бумаг и операций с ценными бумагами. Статья 11. Государственная регистрация устава (изменений в устав) Центрального депозитария 1. Государственная регистрация устава (изменений в устав) Центрального депозитария осуществляется в установленном законом порядке после его согласования с Комиссией. 2. Для согласования устава (изменений в устав) Центральный депозитарий представляет Комиссии документы, перечень и содержание которых устанавливается Комиссией. 3. Комиссия в установленном ею порядке согласовывает устав (изменения в устав) или отказывает в согласовании течение месяца со дня поступления соответствующих документов. В случае представления документов не в полном объеме или оформленных с нарушением установленных Комиссией требований они возвращаются в месячный срок без рассмотрения. В случае если необходимо проверить информацию об иностранных физических или юридических лиц, сведения о которых включены в структуру собственности Центрального депозитария, срок рассмотрения документов может быть продлен до двух месяцев. получать в соответствии с законодательством от государственных органов и других лиц информацию, необходимую для принятия решения о согласовании устава (изменений в устав) Центрального депозитария требовать течение срока рассмотрения (без его продления) от заявителя исправления недостатков в представленных документах. 5. Положения настоящей статьи применяются также для согласования устава лица, которое намерено получить статус Центрального депозитария. Статья 12. Органы Центрального депозитария 1. Органами Центрального депозитария является общее собрание акционеров, наблюдательный совет, правление, ревизионная комиссия. С целью обеспечения учета и защиты интересов участников депозитарной системы уставом Центрального депозитария может быть предусмотрено создание консультативного органа - Совета участников депозитарной системы. Члены наблюдательного совета Центрального депозитария избираются общим собранием акционеров путем кумулятивного голосования. Ревизионная комиссия Центрального депозитария избирается общим собранием из числа акционеров или их представителей в установленном законом порядке. Председатель и члены правления Центрального депозитария назначаются общим собранием Центрального депозитария. Порядок создания и функционирования Совета участников депозитарной системы Центрального депозитария определяется положением о Совете участников депозитарной системы, который утверждается общим собранием Центрального депозитария. 2. Компетенция общего собрания акционеров, наблюдательного совета и правления Центрального депозитария определяется настоящим Законом, Законом Украины "Об акционерных обществах" и уставом Центрального депозитария. Правила Центрального депозитария, а также изменения в них утверждаются наблюдательным советом Центрального депозитария и должны быть зарегистрированы Комиссией в установленном ею порядке. Внутренние документы, касающиеся взаимоотношений между Центральным депозитарием и его клиентами, подаются в Комиссию по его требованию. Комиссия вправе обязать Центральный депозитарий внести изменения или отменить такие внутренние документы. 3. На заседание наблюдательного совета и общего собрания Центрального депозитария с правом совещательного голоса могут приглашаться представители саморегулируемых организаций профессиональных участников фондового рынка, представители Расчетного центра, клиринговых учреждений и фондовых бирж. Статья 13. Национальный банк Украины как участник депозитарной системы Украины 1. К исключительной компетенции Национального банка Украины входит осуществление депозитарного учета государственных ценных бумаг и облигаций местных займов. Особенности проведения Национальным банком Украины депозитарной и клиринговой деятельности с государственными ценными бумагами и облигациями местных займов устанавливаются Комиссией по согласованию с Национальным банком Украины. 2. Для обеспечения депозитарного учета облигаций внутренних государственных займов Украины, целевых облигаций внутренних государственных займов Украины, казначейских обязательств Украины и облигаций внутренних местных займов Национальный банк Украины осуществляет следующие полномочия: 1) зачисление ценных бумаг в системе депозитарного учета, их учет и хранение, а также списание ценных бумаг в связи с их погашением и / или аннулированием 2) ведение учета обязательств эмитента по ценным бумагам собственных выпусков по каждому выпуску ценных бумаг на основании депонирования глобального сертификата и / или временного глобального сертификата 3) хранение глобальных сертификатов и временных глобальных сертификатов 4) составления реестров владельцев именных ценных бумаг 5) хранение информации о лицах, определенных на предоставление эмитенту реестра владельцев именных ценных бумаг 6) получение доходов и других выплат по операциям эмитентов (в том числе, размещенных и обращающихся за пределами Украины) на счет Национального банка Украины для их последующего перевода получателям 7) открытие и ведение счетов в ценных бумагах эмитентов, депозитарных учреждений, депозитариев-корреспондентов, клиринговых учреждений и Расчетного центра. 3. Для обеспечения деятельности, предусмотренной Законом Украины "О Национальном банке Украины" , Центральный депозитарий открывает Национальном банке Украины счет в ценных бумагах. Особенности функционирования этого счета и проведения операций по ним устанавливаются Комиссией по согласованию с Национальным банком Украины. 4. Национальный банк Украины предоставляет информацию в Комиссию в сроки и в порядке, которые согласованы между Национальным банком Украины и Комиссией, относительно осуществления им депозитарной деятельности. Статья 14. Депозитарные учреждения 1. Депозитарным учреждением является юридическое лицо, создается и функционирует в форме акционерного общества или общества с ограниченной ответственностью и которое в установленном порядке получило лицензию на осуществление депозитарной деятельности депозитарного учреждения. Депозитарная деятельность депозитарного учреждения является исключительным видом деятельности, кроме ее сочетания с другими видами деятельности в случае, предусмотренном статьей 3 настоящего Закона. Депозитарное учреждение на основании договора о предоставлении реестра владельцев именных ценных бумаг имеет право предоставлять услуги эмитенту ценных бумаг в соответствии с настоящим Законом и Закона Украины "Об акционерных общества ". | |
| Сторінки: [ 1 ] 2 3 4 следующая страница» |