Об институтах совместного инвестирования 6) заключение в случае необходимости договора с андеррайтером 7) утверждение уполномоченным органом компании по управлению активами проспекта эмиссии инвестиционных сертификатов 8) представления в Комиссию документов, необходимых для регистрации проспекта эмиссии инвестиционных сертификатов 9) регистрация Комиссией проспекта эмиссии инвестиционных сертификатов и выдача компании по управлению активами свидетельства о регистрации выпуска инвестиционных сертификатов 10) присвоение инвестиционным сертификатам международного идентификационного номера ценных бумаг. 3. Создание фонд другим путем, чем предусмотрено частью второй настоящей статьи, запрещается. 4. Эмитентом инвестиционных сертификатов паевого фонда является компания по управлению активами такого фонда. 5. Паевой фонд считается созданным со дня внесения сведений о нем в Реестр. 6. В период между внесением сведений о паевой фонд в Реестр и регистрацией проспекта эмиссии инвестиционных сертификатов компания по управлению активами паевого фонда не вправе совершать за счет и в интересах такого фонда любые действия, кроме тех, которые направлены на регистрацию проспекта эмиссии его инвестиционных сертификатов . Статья 43. Функционирование фонд 1. Бухгалтерский и налоговый учет операций и результатов деятельности по совместному инвестированию, проводимых компанией по управлению активами через паевой фонд, осуществляется компанией по управлению активами отдельно от учета операций и результатов его хозяйственной деятельности и учета операций и результатов деятельности других институтов совместного инвестирования, активы которых находятся в ее управлении. 2. Заключая договоры за счет активов паевого фонда, компания по управлению активами действует от своего имени в интересах фонд с обязательным указанием в таких договорах реквизитов фонда. 3. Активы паевого фонда, в том числе недвижимое имущество, ценные бумаги и депозиты, регистрируются в установленном порядке на имя компании по управлению активами с обязательным указанием реквизитов такого фонда. 4. В случае если регламентом предусмотрено, что активы паевого фонда включают недвижимое имущество, компания по управлению активами заключает договор с оценщиком имущества паевого фонда. 1. Особенности функционирования паевого фонда определяются его регламентом. 2. Регламент должен содержать: 1) порядок определения стоимости чистых активов и цены размещения (выкупа) инвестиционных сертификатов 2) порядок определения размера вознаграждения компании по управлению активами и покрытия расходов, связанных с деятельностью фонда, которые возмещаются за счет его активов 3) порядок выплаты дивидендов паевым фондом (для закрытого паевого фонда, если такая выплата предусмотрена его регламентом) 4) порядок и сроки выкупа инвестиционных сертификатов компанией по управлению активами паевого фонда 6) сведения о компании по управлению активами. 3. В случае внесения изменений в регламент компания по управлению активами паевого фонда в течение десяти рабочих дней со дня регистрации Комиссией изменений в регламент предоставляет хранителю активов паевого фонда копию изменений в регламент. Статья 45. Участие в паевом фонде 1. Участник фонд - юридическое или физическое лицо, которое является владельцем инвестиционного сертификата такого фонда. 2. Участники фонд не имеют права влиять на деятельность компании по управлению активами. 3. В паевом фонде наблюдательный совет не создается. 1. Паевой фонд прекращается исключительно путем ликвидации. 2. Компания по управлению активами паевого фонда принимает решение о его ликвидации в случае, если: 1) стоимость активов паевого фонда стала меньше, чем минимальный объем активов паевого фонда, и в течение шести месяцев не увеличилось до минимального объема активов 2) истек срок деятельности фонд (для срочного фонд) 3) проспект эмиссии инвестиционных сертификатов паевого фонда, выпущенных с целью совместного инвестирования, не зарегистрировано в течение одного года со дня внесения сведений о паевой фонд в Реестр 4) в течение одного месяца после окончания действия договора с хранителем активов паевого фонда срок действия такого договора не продлен или не заключен договор с другим хранителем активов паевого фонда 5) аннулировано лицензию, выданную компании по управлению активами на осуществление деятельности по управлению активами институциональных инвесторов 6) аннулирована лицензия, выданная хранителю активов паевого фонда на осуществление депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг и не заключен компанией по управлению активами в течение 30 рабочих дней договор с другим хранителем активов фонд 7) в других случаях, предусмотренных настоящим Законом. 3. На следующий рабочий день после окончания срока, на который был создан срочный паевой фонд, компания по управлению активами должна принять решение о ликвидации такого фонда. Для проведения ликвидации фонд создается ликвидационная комиссия в порядке, установленном Комиссией. Если проспект эмиссии инвестиционных сертификатов паевого фонда не зарегистрирован в течение одного года со дня внесения такого фонда в Реестр, указанный паевой фонд ликвидируется без создания ликвидационной комиссии. 4. Ликвидация срочного фонд до истечения срока, установленного его регламентом, возможна при условии согласия всех его участников. 5. С момента принятия решения о ликвидации паевого фонда размещение и обращение инвестиционных сертификатов запрещается. 6. Паевой фонд ликвидируется в порядке и в сроки, установленные нормативно-правовыми актами Комиссии. Расчеты с участниками паевого фонда при ликвидации фонд осуществляются в порядке, установленном Комиссией. Статья 47. Распределение активов паевого фонда в случае его ликвидации 1. В процессе ликвидации паевого фонда его активы реализуются за средства в сроки, установленные Комиссией. Средства, полученные от реализации, распределяются в следующей очередности: 1) осуществляются выплаты участникам фонд, подавших заявки на выкуп инвестиционных сертификатов до момента принятия решения о ликвидации паевого фонда (кроме закрытых паевых фондов) 2) вносятся обязательные платежи в Государственный бюджет Украины 3) удовлетворяются требования кредиторов компании по управлению активами паевого фонда по погашению задолженности, возникшей в связи с деятельностью паевого фонда, ликвидируется 4) распределяются средства между участниками фонд пропорционально количеству инвестиционных сертификатов паевого фонда, принадлежащих им в порядке, установленном Комиссией. 2. Распределение средств осуществляется после полного удовлетворения требований предыдущей очереди. 3. Расчеты с участниками паевого фонда в процессе ликвидации паевого фонда могут осуществляться другими, чем средства, активами паевого фонда в случае, если: 1) инвестиционные сертификаты размещались только путем частного размещения 2) регламентом предусмотрена возможность осуществления расчетов с участниками паевого фонда другими, чем средства, активами фонд 3) согласие на осуществление расчетов с участниками паевого фонда другими, чем средства, активами фонд предоставлена ??всеми участниками фонд 4) средства, имеющиеся в активах фонд на момент принятия решения о ликвидации, являются достаточными для внесения обязательных платежей в Государственный бюджет Украины и удовлетворения требований кредиторов и будут использоваться исключительно для этих целей. 4. Распределение других, чем средства, активов паевого фонда осуществляется при условии согласия всех участников такого фонда и оформляется договором о распределении других, чем средства, активов паевого фонда, который заключается между ликвидационной комиссией и всеми участниками фонда. В случае осуществления расчетов с участниками паевого фонда другими, чем средства, активами фонд распределение таких активов между участниками паевого фонда осуществляется пропорционально количеству инвестиционных сертификатов, которые им принадлежат. Перераспределение других, чем средства, активов паевого фонда при расчете другими, чем средства, активами после заключения договора о разделе таких активов паевого фонда запрещается. 5. По окончании расчетов в порядке, предусмотренном настоящей статьей, ликвидационная комиссия фонд подает в Комиссию документы для отмены регистрации выпуска инвестиционных сертификатов и отчет о результатах ликвидации паевого фонда. Требования к отчету устанавливаются Комиссией. Исключение сведений о паевой фонд из Реестра осуществляется после отмены регистрации выпуска его инвестиционных сертификатов. 6. Паевой фонд считается ликвидирован, после исключения сведений о нем из Реестра. Раздел IV Статья 48. Состав и структура активов института совместного инвестирования 1. Активы института совместного инвестирования могут состоять из ценных бумаг, средств, в том числе в иностранной валюте, банковских металлов и других активов, предусмотренных законодательством. 2. Стоимость недвижимости и ценных бумаг, которые не допущены к торгам на фондовой бирже, не может составлять более 50 процентов общей стоимости активов института совместного инвестирования недиверсифицированного вида. Указанное ограничение не применяется к венчурным фондам. 3. Института совместного инвестирования диверсифицированного вида запрещается: 1) размещать в ценные бумаги банков и банковские металлы более 20 процентов общей стоимости активов института совместного инвестирования. При этом запрещается инвестировать свыше 10 процентов общей стоимости активов института совместного инвестирования в ценные бумаги и обязательства одного банка 2) приобретать или дополнительно инвестировать в ценные бумаги и обязательства одного юридического лица (кроме банка) более 5 процентов общей стоимости активов института совместного инвестирования 3) приобретать или дополнительно инвестировать в государственные ценные бумаги, ценные бумаги, обеспеченные государственной гарантией, более 50 процентов общей стоимости активов института совместного инвестирования. При этом запрещается инвестировать свыше 10 процентов общей стоимости активов института совместного инвестирования в ценные бумаги одного выпуска 4) приобретать или дополнительно инвестировать в ценные бумаги органов местного самоуправления более 40 процентов общей стоимости активов института совместного инвестирования. При этом запрещается инвестировать свыше 10 процентов общей стоимости активов института совместного инвестирования в ценные бумаги органов местного самоуправления одного выпуска 5) приобретать или дополнительно инвестировать в ценные бумаги, доходы по которым гарантированы правительствами иностранных государств, более 20 процентов общей стоимости активов института совместного инвестирования. При этом запрещается приобретать или дополнительно инвестировать в ценные бумаги, доходы по которым гарантированы правительством одного иностранного государства, более 10 процентов общей стоимости активов института совместного инвестирования 6) приобретать или дополнительно инвестировать в акции и облигации иностранных эмитентов, допущенные к торгам на организованных фондовых рынках иностранных государств, более 20 процентов общей стоимости активов института совместного инвестирования 7) приобретать или дополнительно инвестировать в другие активы, предусмотренные законодательством Украины, более 5 процентов общей стоимости активов института совместного инвестирования 8) приобретать или дополнительно инвестировать в объекты недвижимости более 10 процентов общей стоимости активов института совместного инвестирования. Стоимость ценных бумаг, не допущенных к торгам на фондовой бирже, не может составлять более 20 процентов общей стоимости активов института совместного инвестирования диверсифицированного вида. 4. В состав активов венчурного фонда могут входить долговые обязательства. Такие обязательства могут быть оформлены векселями, закладными, договорами уступки прав требования, займа и иным способом, не запрещенным законодательством. Венчурный фонд имеет право предоставлять средства взаймы. Ссуды за счет средств венчурного фонда могут предоставляться только юридическим лицам, при условии что не менее 10 процентов уставного капитала соответствующего юридического лица принадлежит такому венчурному фонду. Активы венчурного фонда могут полностью состоять из средств, недвижимости, корпоративных прав, прав требования и ценных бумаг, не допущенных к торгам на фондовой бирже. 5. В состав активов специализированного фонда денежного рынка могут входить: 1) средства в национальной и иностранной валюте 2) сберегательные (депозитные) сертификаты, текущие и срочные депозиты до двух лет (в том числе в иностранной валюте) 3) государственные ценные бумаги, срок погашения которых не превышает двух календарных лет 4) облигации местных займов, срок погашения которых не превышает двух календарных лет 5) долговые ценные бумаги, срок погашения которых не превышает двух календарных лет, обеспечены государственной или местной гарантией 6) долговые ценные бумаги, срок погашения которых не превышает двух календарных лет, погашение и получение дохода по которым гарантированы правительствами иностранных государств, суверенный кредитный рейтинг которых не ниже уровня, установленного Комиссией 7) облигации предприятий, срок погашения или досрочного погашения эмитентом которых не превышает одного года 8) производные (деривативы), базовым активом которых являются активы, указанные в пунктах 1-7 настоящей части. 6. Структура активов специализированных фондов денежного рынка должна одновременно соответствовать следующим требованиям: 1) общая стоимость облигаций местных займов и облигаций предприятий не может превышать 30 процентов общей стоимости активов фонда 2) общая стоимость облигаций, обеспеченных государственной гарантией, и облигаций, погашение и получение дохода по которым гарантированы правительствами иностранных государств, не может превышать 50 процентов общей стоимости активов фонда 3) общая сумма обязательств одного банка не может превышать 25 процентов общей стоимости активов фонда. 7. Специализированным фондам денежного рынка запрещается: 1) размещать в обязательства одного банка более 20 процентов общей стоимости активов фонда 2) приобретать или дополнительно инвестировать в ценные бумаги одного эмитента, кроме государственных облигаций Украины, более 10 процентов общей стоимости активов фонда 3) приобретать или дополнительно инвестировать в ценные бумаги одного выпуска более 10 процентов общей стоимости активов фонда 4) приобретать или дополнительно инвестировать в облигации предприятий и облигации местных займов, кредитный рейтинг которых не соответствует инвестиционному уровню, определенном уполномоченным или признанным международным рейтинговым агентством по Национальной рейтинговой шкале. 8. В состав активов специализированного фонда государственных ценных бумаг могут входить: 1) средства в национальной и иностранной валюте 2) депозиты (в национальной и иностранной валюте) в государственных банках Украины 3) сберегательные (депозитные) сертификаты государственных банков Украины 4) государственные ценные бумаги 6) долговые ценные бумаги, обеспеченные государственной или местной гарантией 7) долговые ценные бумаги, погашение и получение дохода по которым гарантированы правительствами иностранных государств, суверенный кредитный рейтинг которых не ниже уровня, установленного Комиссией 8) эмиссионные долговые ценные бумаги международных финансовых организаций 9) производные (деривативы), базовым активом которых являются активы, указанные в пунктах 1-8 настоящей части. 9. Структура активов специализированного фонда государственных ценных бумаг должна одновременно соответствовать следующим требованиям: 1) общая стоимость облигаций предприятий, обеспеченных государственной или местной гарантией, и облигаций местных займов не может превышать 40 процентов общей стоимости активов фонда 2) общая стоимость долговых ценных бумаг, погашение и получение дохода по которым гарантированы правительствами иностранных государств, и эмиссионных долговых ценных бумаг международных финансовых организаций не может превышать 20 процентов общей стоимости активов фонда 3) стоимость государственных облигаций Украины не может превышать 35 процентов общей стоимости активов фонда 4) общая сумма обязательств одного банка не может превышать 25 процентов общей стоимости активов фонда. 10. Специализированном фонда государственных ценных бумаг запрещается: 1) приобретать или дополнительно инвестировать в ценные бумаги одного эмитента, кроме государственных облигаций Украины, более 10 процентов общей стоимости активов фонда 2) размещать в обязательства одного банка более 20 процентов общей стоимости активов фонда. 11. В состав активов специализированного фонда облигаций могут входить: 1) средства в национальной и иностранной валюте 2) депозиты в национальной и иностранной валюте 3) сберегательные (депозитные) сертификаты 5) облигации иностранных эмитентов, находящихся в обращении на зарубежных фондовых биржах, перечень которых определяется Комиссией 6) государственные облигации Украины 9) привилегированные акции украинских эмитентов 10) ценные бумаги специализированных фондов государственных ценных бумаг 11) ценные бумаги специализированных биржевых индексных фондов, в индексную корзину которых входят исключительно облигации 12) производные (деривативы), базовым активом которых являются активы, указанные в пунктах 1-8 настоящей части. 12. Структура активов специализированного фонда облигаций должна одновременно соответствовать следующим требованиям: 1) общая стоимость облигаций местных займов не может превышать 40 процентов общей стоимости активов фонда 2) общая стоимость облигаций иностранных эмитентов, находящихся в обращении на зарубежных фондовых биржах, перечень которых определяется Комиссией, не может превышать 20 процентов общей стоимости активов фонда 3) общая стоимость ценных бумаг специализированных фондов государственных ценных бумаг и специализированных биржевых индексных фондов не может превышать 20 процентов общей стоимости активов фонда 4) общая стоимость привилегированных акций не может превышать 10 процентов общей стоимости активов фонда 5) общая сумма обязательств одного банка не может превышать 25 процентов общей стоимости активов фонда. 13. Специализированным фондам облигаций запрещается: 1) размещать в обязательства одного банка более 20 процентов общей стоимости активов фонда 2) приобретать или дополнительно инвестировать в облигации предприятий, ипотечные облигации и облигации местных займов одного эмитента более чем 15 процентов общей стоимости активов фонда 3) приобретать или дополнительно инвестировать в ценные бумаги одного специализированного фонда более 10 процентов общей стоимости активов фонда. 14. В состав активов специализированного фонда акций могут входить: 1) средства в национальной и иностранной валюте 2) депозиты в национальной и иностранной валюте 3) сберегательные (депозитные) сертификаты 4) акции публичных акционерных обществ 5) акции иностранных эмитентов и ценные бумаги иностранных биржевых фондов, находящихся в обращении на зарубежных фондовых биржах, перечень которых определяется Комиссией 6) ценные бумаги специализированных биржевых индексных фондов, в индексную корзину которых входят исключительно акции 7) депозитарные расписки на ценные бумаги, указанные в пунктах 4-6 этой части 8) производные (деривативы), базовым активом которых являются активы, указанные в пунктах 1-6 настоящей части. 15. Структура активов специализированных фондов акций должна одновременно соответствовать следующим требованиям: 1) общая стоимость ценных бумаг и депозитарных расписок, доля в общей стоимости активов фонда каждого из которых превышает 15 процентов, не может превышать 50 процентов общей стоимости активов фонда 2) общая сумма обязательств одного банка не может превышать 25 процентов общей стоимости активов фонда 3) общая стоимость ценных бумаг специализированных фондов и ценных бумаг иностранных биржевых фондов не может превышать 30 процентов общей стоимости активов фонда. 16. Специализированным фондам акций запрещается: 1) приобретать или дополнительно инвестировать в ценные бумаги одного эмитента более чем 15 процентов общей стоимости активов фонда 2) приобретать более 10 процентов общего объема ценных бумаг одного выпуска 3) размещать в обязательства одного банка более 20 процентов общей стоимости активов фонда. 17. В состав активов специализированного индексного фонда могут входить: 1) средства в национальной и иностранной валюте 2) ценные бумаги, входящие в состав индексной корзины выбранного индекса фондовой биржи. Требования к индекса и методики его расчета устанавливаются Комиссией. 18. Структура активов специализированного индексного фонда должна одновременно соответствовать следующим требованиям: 1) стоимость ценных бумаг должна составлять не менее 80 процентов общей стоимости активов фонда 2) количество ценных бумаг, входящих в активы фонда, должна быть пропорциональна количеству ценных бумаг, входящих в индексную корзину. При этом разница между долей ценных бумаг одного эмитента в общей стоимости ценных бумаг, по которым рассчитывается индекс, и долей таких ценных бумаг в стоимости активов фонда, состоящие из ценных бумаг, не может превышать 10 процентов, если иное не установлено Комиссией. 19. В состав активов специализированного фонда банковских металлов могут входить: 1) средства в национальной и иностранной валюте 2) депозиты в национальной и иностранной валюте 3) сберегательные (депозитные) сертификаты 4) государственные ценные бумаги 5) долговые ценные бумаги, обеспеченные государственной гарантией 6) банковские металлы в слитках на хранении в банковских хранилищах 7) имущественные права по договорам с банком по выплате денежного эквивалента банковского металла по его текущему курсу 8) ценные бумаги специализированных биржевых индексных фондов, в индексную корзину которых входят исключительно банковские металлы 9) производные (деривативы), базовым активом которых являются банковские металлы. Перечень банковских металлов и порядок определения их рыночной стоимости устанавливается Национальным банком Украины. 20. Структура активов специализированных фондов банковских металлов должна одновременно соответствовать следующим требованиям: 1) общая стоимость банковских металлов в слитках, средств и имущественных прав по договорам с банком по выплате денежного эквивалента банковского металла по его текущему курсу должна составлять не менее 70 процентов общей стоимости активов фонда 2) общая сумма обязательств одного банка не может превышать 25 процентов общей стоимости активов фонда. 21. Специализированным фондам банковских металлов запрещается размещать в обязательства одного банка более 20 процентов общей стоимости активов фонда. 22. Ограничения обязательств одного банка в активах института совместного инвестирования не применяются к средствам на текущих счетах, открытых у хранителя активов такого института совместного инвестирования. 23. Эмиссия ценных бумаг специализированных инвестиционных фондов осуществляется путем их публичного размещения. 24. Активы института совместного инвестирования не могут включать: 1) ценные бумаги, выпущенные компанией по управлению активами, хранителем активов института совместного инвестирования, депозитарием, оценщиком имущества института совместного инвестирования и аудитором (аудиторской фирмой) такого института совместного инвестирования 2) ценные бумаги, выпущенные связанными лицами компании по управлению активами, хранителя активов института совместного инвестирования, депозитария, оценщика имущества института совместного инвестирования и аудитора (аудиторской фирмы) такого института 3) ценные бумаги иностранных государств и иностранных юридических лиц, не допущенных к торгам на одной из ведущих иностранных бирж, перечень которых определяется Комиссией 4) ценные бумаги других институтов совместного инвестирования 5) облигации предприятий, ипотечные облигации и облигации местных займов, кредитный рейтинг которых не соответствует инвестиционному уровню, определенном уполномоченным или признанным международным рейтинговым агентством по Национальной рейтинговой шкале, на сумму более 20 процентов стоимости активов института совместного инвестирования 6) средства и банковские металлы, размещенные на текущих и депозитных счетах в банках, кредитный рейтинг которых не соответствует инвестиционному уровню, определенном уполномоченным или признанным международным рейтинговым агентством по Национальной рейтинговой шкале, на сумму более 20 процентов стоимости активов института совместного инвестирования 7) векселя и сберегательные (депозитные) сертификаты на сумму более 10 процентов стоимости активов института совместного инвестирования, если иное не установлено нормативно-правовыми актами Комиссии 8) товарораспорядительные ценные бумаги, закладные 9) сертификаты фондов операций с недвижимостью 10) приватизационные ценные бумаги 11) договоры об участии в фонде финансирования строительства. Требования пунктов 2, 3, 5-9 настоящей части не применяются к венчурным фондам. 25. В состав активов института совместного инвестирования может входить иностранная валюта, в том числе и, что приобретенная через банки, имеющие соответствующую лицензию. 26. Требования к производных (деривативов) в структуре активов института совместного инвестирования устанавливаются Комиссией. 27. Требования к структуре активов паевого фонда, установленные настоящим Законом, применяются через шесть месяцев со дня регистрации проспекта эмиссии инвестиционных сертификатов такого фонда. 28. Требования к структуре активов корпоративного фонда, установленные настоящим Законом, применяются через шесть месяцев со дня регистрации регламента такого фонда. Статья 49. Определение стоимости чистых активов 1. Стоимость чистых активов определяется компанией по управлению активами в соответствии с нормативно-правовыми актами Комиссии и регламента. 2. Стоимость чистых активов института совместного инвестирования открытого типа определяется на конец каждого рабочего дня. 3. Компания по управлению активами рассчитывает стоимость чистых активов отдельно по каждому институтом совместного инвестирования по состоянию на: 1) день истечения срока, установленного для достижения минимального объема активов фонд 2) последний календарный день месяца 3) день, начиная с которого к структуре активов института совместного инвестирования применяются ограничения, установленные законодательством 4) день составления информации о деятельности института совместного инвестирования (квартальная, годовая) 5) каждый день поступления средств на банковский счет института совместного инвестирования (при размещении ценных бумаг такого института) или зачисления ценных бумаг института совместного инвестирования на счет выкупленных ценных бумаг такого института (при выкупа ценных бумаг института совместного инвестирования) 6) день, предшествующий дню принятия решения о ликвидации института совместного инвестирования 7) день, предшествующий дню начала расчета с участниками института совместного инвестирования. 4. Особенности бухгалтерского учета института совместного инвестирования устанавливаются Комиссией по согласованию с центральным органом исполнительной власти, осуществляющим формирование государственной финансовой политики. 5. Форма и порядок проведения расчета стоимости чистых активов института совместного инвестирования устанавливаются Комиссией. Раздел V Статья 50. Размещение, обращение и выкуп ценных бумаг института совместного инвестирования 1. Действие актов законодательства, регулирующие порядок размещения, обращения и выкупа ценных бумаг, распространяется на размещение, обращение и выкуп ценных бумаг института совместного инвестирования в части, не противоречащей настоящему Закону. 2. Порядок размещения, обращения и выкупа ценных бумаг института совместного инвестирования устанавливается настоящим Законом и нормативно-правовыми актами Комиссии. 3. Обращение ценных бумаг фонд для рабочего дня, следующего после дня получения компанией по управлению активами уведомления Комиссии о соответствии фонд требованиям относительно минимального объема активов института совместного инвестирования, запрещается. Статья 51. Ценные бумаги института совместного инвестирования 1. Ценные бумаги института совместного инвестирования могут быть только именными. 2. Акции корпоративного фонда является исключительно простыми и существуют в бездокументарной форме. Инвестиционные сертификаты существуют исключительно в бездокументарной форме. Эмитент ценных бумаг института совместного инвестирования не имеет права изменять принято решение о размещении ценных бумаг института совместного инвестирования в части объема прав по ценным бумагам такого института, условий размещения и количества указанных ценных бумаг института совместного инвестирования одного выпуска, кроме случаев, предусмотренных законами Украины и нормативно актами Комиссии. 3. Эмиссия ценных бумаг института совместного инвестирования осуществляется путем их публичного или частного размещения. Оплата ценных бумаг института совместного инвестирования осуществляется средствами, кроме случая, предусмотренного пунктом 4 части девятой статьи 7 настоящего Закона . 4. Лицо, которое приобретает ценные бумаги института совместного инвестирования в их эмитента, обязана оплатить такие бумаги в срок, предусмотренный проспектом эмиссии ценных бумаг института совместного инвестирования, но не позднее трех рабочих дней со дня заключения договора о приобретении ценных бумаг института совместного инвестирования. Оплачены ценные бумаги института совместного инвестирования в бездокументарной форме зачисляются на счет инвестора, открытый у хранителя, исключительно на основании соответствующего распоряжения эмитента таких ценных бумаг. Оплата ценных бумаг института совместного инвестирования в рассрочку не допускается. 5. Каждая ценная бумага института совместного инвестирования предоставляет его владельцу такой же объем прав, как и владельцам других ценных бумаг данного института. 6. Дивиденды по ценным бумагам института совместного инвестирования открытого и интервального типа не начисляются и не выплачиваются. Статья 52. Проспект эмиссии ценных бумаг института совместного инвестирования 1. Проспект эмиссии ценных бумаг института совместного инвестирования - документ, который содержит информацию о размещении ценных бумаг института совместного инвестирования. 2. Проспект эмиссии ценных бумаг института совместного инвестирования и изменения в проспект эмиссии ценных бумаг института совместного инвестирования подлежат обязательной регистрации в Комиссии в порядке, установленном Комиссией. Обнародование проспекта эмиссии ценных бумаг института совместного инвестирования и изменений в проспект эмиссии ценных бумаг института совместного инвестирования в соответствии с требованиями, установленными нормативно-правовыми актами Комиссии. В случае частного размещения ценных бумаг института совместного инвестирования проспект эмиссии и изменения в него не обнародуются. 3. Проспект эмиссии ценных бумаг института совместного инвестирования интервального типа должен предусматривать порядок определения дня начала и окончания интервала, периодичность интервала (не реже одного раза в год), длительность интервала (не менее 10 рабочих дней в течение года и не менее одного рабочего дня в течение каждого интервала) . 4. Изменения к проспекту эмиссии ценных бумаг института совместного инвестирования подаются в Комиссию компанией по управлению активами в течение семи рабочих дней со дня принятия решения о внесении изменений в проспект эмиссии ценных бумаг института совместного инвестирования. Изменения к проспекту эмиссии ценных бумаг института совместного инвестирования во время публичного размещения, в том числе относительно изложения в новой редакции, вступают в силу через 10 рабочих дней со дня их регистрации Комиссией. Изменения к проспекту эмиссии ценных бумаг института совместного инвестирования в ходе частного размещения вступают в силу со дня их регистрации Комиссией, если иное не предусмотрено такими изменениями. 5. Проспект эмиссии ценных бумаг института совместного инвестирования и изменения в проспект эмиссии ценных бумаг института совместного инвестирования подписываются руководителем и главным бухгалтером компании по управлению активами. Ответственность за достоверность информации, содержащейся в проспекте эмиссии ценных бумаг института совместного инвестирования и изменениях к нему, возлагается на лиц, которые их подписали. 6. Убытки, причиненные вследствие предоставления недостоверной информации, содержащейся в проспекте эмиссии ценных бумаг института совместного инвестирования и изменениях в проспект эмиссии ценных бумаг института совместного инвестирования, возмещаются в порядке, установленном законодательством. 7. Перечень сведений, которые должен содержать проспект эмиссии ценных бумаг института совместного инвестирования, устанавливается настоящим Законом и нормативно-правовыми актами Комиссии. Статья 53. Регистрация проспекта эмиссии ценных бумаг института совместного инвестирования 1. Перечень документов, которые необходимо подать для регистрации проспекта эмиссии ценных бумаг института совместного инвестирования или изменений в этот проспекта, и требования по оформлению таких документов устанавливаются нормативно-правовыми актами Комиссии. 2. Комиссия не позднее чем через 30 рабочих дней после подачи заявления и документов, необходимых для регистрации проспекта эмиссии ценных бумаг института совместного инвестирования или изменений к нему, должна зарегистрировать его (их) или предоставить мотивированный отказ в его (их) регистрации. Компания по управлению активами имеет право осуществлять размещение ценных бумаг института совместного инвестирования при условии регистрации проспекта эмиссии ценных бумаг института совместного инвестирования. 3. Основанием для отказа в регистрации проспекта эмиссии ценных бумаг института совместного инвестирования или изменений к нему являются: 1) нарушение эмитентом ценных бумаг института совместного инвестирования или компанией по управлению активами требований законодательства о ценных бумагах, в том числе наличие в представленных документах информации, свидетельствующей о несоответствии условий эмиссии и / или ценных бумаг института совместного инвестирования требованиям законодательства о ценных бумагах; 2) несоответствие представленных документов и информации, содержащейся в них, требованиям нормативно-правовых актов Комиссии 3) наличие в проспекте эмиссии ценных бумаг института совместного инвестирования и документах, которые подаются для его регистрации, недостоверной информации 4) наличие в представленных документах взаимоисключающей информации. 4. Уведомление об отказе в регистрации проспекта эмиссии ценных бумаг института совместного инвестирования или изменений в него с указанием оснований отказа и исчерпывающим перечнем замечаний направляются заявителю в течение трех рабочих дней со дня принятия соответствующего решения. 5. В случае если заявителем полностью учтены замечания Комиссии и не внесено никаких других изменений в текст документов, Комиссия не имеет права отказать в регистрации проспекта эмиссии ценных бумаг института совместного инвестирования или изменений к нему. 6. Отказ Комиссии по регистрации проспекта эмиссии ценных бумаг института совместного инвестирования или в него может быть обжаловано в судебном порядке. Статья 54. Регистрация выпуска акций корпоративного фонда, осуществляется с целью совместного инвестирования, и проспекта их эмиссии 1. В течение одного года со дня внесения сведений о корпоративном фонд в Реестр компания по управлению активами регистрирует в Комиссии выпуск акций осуществляется с целью совместного инвестирования, и проспект их эмиссии. 2. Регистрация выпуска акций корпоративного фонда, осуществляется с целью совместного инвестирования, и проспекта их эмиссии осуществляется по следующим этапам: 1) принятие общим собранием корпоративного фонда решения о эмиссию акций осуществляется с целью совместного инвестирования, и утверждение проспекта эмиссии таких акций внесение изменений в устав корпоративного фонда в связи с увеличением уставного капитала 2) регистрация изменений в устав корпоративного фонда в органах государственной регистрации 3) представление в Комиссию заявления и всех документов, необходимых для регистрации выпуска акций корпоративного фонда, осуществляется с целью совместного инвестирования, и проспекта их эмиссии 4) получение зарегистрированного проспекта эмиссии акций и свидетельства о регистрации выпуска акций корпоративного фонда с целью осуществления совместного инвестирования (с учетом предыдущего выпуска акций) 5) депонирования глобального сертификата в депозитарии. 3. После окончания срока размещения акций срочный корпоративный фонд обязан привести свой уставный капитал в соответствие с общей номинальной стоимостью его акций, находящихся в обращении. Статья 55. Порядок размещения ценных бумаг института совместного инвестирования 1. Срок размещения ценных бумаг бессрочного института совместного инвестирования не ограничивается. Срок размещения ценных бумаг срочного института совместного инвестирования указывается в проспекте эмиссии. При этом дата окончания размещения не может быть позднее, чем за три месяца до дня окончания срока деятельности такого института совместного инвестирования. 2. Требования относительно минимального объема активов применяются в фонд через шесть месяцев со дня регистрации выпуска инвестиционных сертификатов такого фонда. Срок, установленный для достижения минимального объема активов паевого фонда, определяется проспектом эмиссии инвестиционных сертификатов и не может превышать шести месяцев со дня регистрации выпуска инвестиционных сертификатов. Акции корпоративного фонда размещаются по расчетной стоимости после регистрации их выпуска с целью осуществления совместного инвестирования. 3. В случае размещения ценных бумаг института совместного инвестирования андеррайтером ему выплачивается вознаграждение в соответствии с договором и нормативно-правовыми актами Комиссии. 4. В течение трех рабочих дней после окончания срока, установленного для достижения минимального объема активов паевого фонда, компания по управлению активами обязана подать в Комиссию отчет о достижениях минимального объема активов паевого фонда в порядке, установленном Комиссией. Компания по управлению активами имеет право подать отчет о достижениях минимального объема активов паевого фонда до окончания срока, установленного в проспекте эмиссии ценных бумаг института совместного инвестирования. 5. Комиссия на основании отчета о достижении минимального объема активов фонд в течение 15 рабочих дней после получения этого отчета и всех необходимых документов сообщает компанию по управлению активами о соответствии / несоответствии фонд требованиям относительно минимального объема активов института совместного инвестирования в установленном Комиссией порядке. P > До дня, следующего за днем ??получения компанией по управлению активами уведомления Комиссии о соответствии фонд требованиям относительно минимального объема активов института совместного инвестирования, размещения ценных бумаг института совместного инвестирования осуществляется по цене, которая определяется исходя из их номинальной стоимости. С рабочего дня, следующего за днем ??получения компанией по управлению активами уведомления Комиссии о соответствии фонд требованиям относительно минимального объема активов института совместного инвестирования, инвестиционных сертификатов такого института осуществляется по цене, определенной в соответствии со статьей 56 настоящего Закона. 6. В случае если паевой фонд не отвечает требованиям относительно минимального объема активов паевого фонда, Комиссия признает выпуск его инвестиционных сертификатов таким, что не состоялся. Все средства, полученные паевым фондом, должны быть возвращены участникам института совместного инвестирования в месячный срок. Расходы, связанные с признанием выпуска инвестиционных сертификатов паевого фонда таким, который не состоялся, возлагаются в соответствии с законодательством на компанию по управлению активами паевого фонда. После проведения расчетов с участниками паевого фонда компания по управлению активами должна представить в Комиссию документы для отмены регистрации проспекта эмиссии и выпуска ценных бумаг такого фонда в соответствии с нормативно-правовыми актами Комиссии. Статья 56. Определение стоимости ценной бумаги института совместного инвестирования 1. Расчетная стоимость ценной бумаги института совместного инвестирования определяется как результат деления общей стоимости чистых активов института совместного инвестирования на количество ценных бумаг института совместного инвестирования, находящихся в обращении на день расчета. 2. Приобретение ценных бумаг института совместного инвестирования, кроме случая, предусмотренного частью пятой статьи 55 настоящего Закона, осуществляется по цене, которая определяется исходя из расчетной стоимости ценной бумаги института совместного инвестирования на день поступления средств на счет такого института. В заявке на приобретение указывается сумма средств, на которую приобретаются ценные бумаги института совместного инвестирования. Количество ценных бумаг института совместного инвестирования, приобретаемых инвестором, определяется путем деления уплаченной инвестором суммы на цену одной ценной бумаги института совместного инвестирования, определенную на день поступления средств на счет такого института. В случае если в результате указанного деления возникает остаток средств, с суммой остатка совершается одна из определенных инвестором в заявке таких действий: остаток средств учитывается при последующего приобретения инвестором ценных бумаг института совместного инвестирования остаток средств уплачивается инвестору во время выкупа ценных бумаг института совместного инвестирования остаток средств возвращается инвестору по его обращению относительно получения остатка - не позднее трех рабочих дней со дня обращения. 3. Выкуп ценных бумаг института совместного инвестирования, кроме случая ликвидации указанного института, осуществляется исходя из расчетной стоимости ценной бумаги института совместного инвестирования на день зачисления таких ценных бумаг на счет эмитента. В заявке указывается количество ценных бумаг института совместного инвестирования, предъявляемые к выкупу. 4. Проспектом эмиссии ценных бумаг института совместного инвестирования могут устанавливаться надбавка (при продаже ценных бумаг института совместного инвестирования) и скидка (при выкупа ценных бумаг института совместного инвестирования) к расчетной стоимости ценной бумаги института совместного инвестирования, которые включаются в активы такого института (при продажи ценных бумаг института совместного инвестирования) или остаются в активах такого института (во время выкупа ценных бумаг института совместного инвестирования). Указанные скидки не могут применяться при осуществлении расчетов с участниками в случае ликвидации института совместного инвестирования. Максимальный размер надбавок (скидок) устанавливается Комиссией. Статья 57. Заявки на приобретение и выкуп ценных бумаг института совместного инвестирования 1. Заявки на приобретение и выкуп ценных бумаг института совместного инвестирования подаются компании по управлению активами или торговцам ценными бумагами согласно проспекту эмиссии ценных бумаг института совместного инвестирования. 2. До дня получения компанией по управлению активами уведомления Комиссии о соответствии фонд требованиям относительно минимального объема активов института совместного инвестирования принимаются только заявки на приобретение инвестиционных сертификатов паевого фонда. С рабочего дня, следующего за днем ??получения компанией по управлению активами уведомления Комиссии о соответствии фонд требованиям относительно минимального объема активов института совместного инвестирования, заявки на приобретение и выкуп инвестиционных сертификатов подаются в сроки, установленные проспектом эмиссии ценных бумаг соответствующего паевого фонда. 3. Проспектом эмиссии ценных бумаг института совместного инвестирования может быть предусмотрена возможность заключения договора и подачи заявок на приобретение и выкуп ценных бумаг института совместного инвестирования с использованием электронной цифровой подписи. Статья 58. Размещение и выкуп размещенных ценных бумаг института совместного инвестирования 1. Размещение и выкуп размещенных ценных бумаг института совместного инвестирования осуществляются компанией по управлению активами непосредственно и / или через торговцев ценными бумагами, с которыми компания по управлению активами заключила соответствующие договоры. 2. Торговец ценными бумагами при размещении ценных бумаг института совместного инвестирования действует от имени, за счет и в интересах корпоративного фонда или компании по управлению активами паевого фонда. Торговец ценными бумагами при продаже ранее выкупленных эмитентом ценных бумаг института совместного инвестирования или их выкупа действует от своего имени, за счет и в интересах корпоративного фонда или компании по управлению активами паевого фонда. 3. Срок между оплатой инвестором средств в соответствии с заявкой на приобретение ценных бумаг института совместного инвестирования и днем ??исполнения эмитентом всех действий, необходимых и достаточных для списания (перевода) ценных бумаг института совместного инвестирования в пользу инвестора, а также между списанием (переводом) ценных бумаг института совместного инвестирования в интересах эмитента согласно заявке на выкуп и осуществлением расчетов в денежной форме не должен превышать семи рабочих дней. 4. Размещение и выкуп ценных бумаг института совместного инвестирования осуществляются по цене, которая определяется на определенную дату, исходя из расчетной стоимости ценной бумаги института совместного инвестирования, кроме случая, предусмотренного частью пятой статьи 55 настоящего Закона. 5. Выкуп инвестиционных сертификатов паевого фонда открытого типа осуществляется каждый рабочий день со дня, следующего за днем ??получения уведомления Комиссии о соответствии фонд требованиям относительно минимального объема активов института совместного инвестирования. Выкуп акций корпоративного фонда открытого типа осуществляется каждый рабочий день начиная со дня регистрации Комиссией регламента такого фонда и внесения его в Реестр. Выкуп инвестиционных сертификатов паевого фонда закрытого типа осуществляется со дня, следующего за днем ??получения уведомления Комиссии о соответствии фонд требованиям относительно минимального объема активов института совместного инвестирования, в сроки, установленные проспектом эмиссии ценных бумаг такого института совместного инвестирования. Выкуп акций корпоративного фонда закрытого типа осуществляется в сроки, установленные проспектом эмиссии ценных бумаг такого института совместного инвестирования, начиная со дня регистрации Комиссией регламента указанного фонда и внесения его в Реестр. 6. По письменному требованию участника института совместного инвестирования закрытого типа компания по управлению активами такого института может осуществить выкуп ценных бумаг института совместного инвестирования до момента прекращения деятельности такого института (досрочный выкуп). 7. Компания по управлению активами института совместного инвестирования закрытого типа может принять решение о досрочном выкупе ценных бумаг института совместного инвестирования при соблюдении следующих условий: 1) возможность досрочного выкупа по инициативе участника института совместного инвестирования предусмотрена регламентом 2) в результате такого выкупа стоимость активов указанного института совместного инвестирования не станет меньше установленного настоящим Законом минимального объема активов института совместного инвестирования. В случае несоблюдения указанных условий компания по управлению активами не может осуществлять досрочный выкуп ценных бумаг института совместного инвестирования. 8. Досрочный выкуп ценных бумаг института совместного инвестирования, предусмотренное частью седьмой настоящей статьи, производится по цене, установленной исходя из расчетной стоимости ценной бумаги института совместного инвестирования на день зачисления ценных бумаг на счет эмитента. При этом: 1) срок между списанием (переводом) ценных бумаг института совместного инвестирования в интересах эмитента и осуществлением расчетов в денежной форме не должен превышать 15 рабочих дней 2) может применяться скидка, размер которой указывается в регламенте. Статья 59. Остановка размещения и выкупа ценных бумаг института совместного инвестирования | |
| Сторінки: 1 2 [ 3 ] 4 «предыдущая страница | следующая страница» |