Об институтах совместного инвестирования 1. Выкуп ценных бумаг института совместного инвестирования останавливается компанией по управлению активами одновременно с остановкой их размещения. Размещение ценных бумаг института совместного инвестирования закрытого типа останавливается в сроки, которые определяются проспектом эмиссии ценных бумаг института совместного инвестирования. 2. С момента принятия решения о ликвидации корпоративного фонда ему запрещается размещать свои акции. 3. Размещение и выкуп ценных бумаг института совместного инвестирования открытого или интервального типа останавливаются по решению компании по управлению активами, если в соответствии с регламентом и нормативно-правовых актов Комиссии этого требуют интересы участников института совместного инвестирования. Если размещение и выкуп ценных бумаг института совместного инвестирования открытого или интервального типа остановлены, компания по управлению активами обязана в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем ??приостановления, сообщить об этом депозитария, с которым заключен договор об обслуживании эмиссии ценных бумаг института совместного инвестирования, и Комиссии с указанием причин такого приостановления. Комиссия рассматривает обстоятельства и основания для приостановления размещения и выкупа ценных бумаг института совместного инвестирования открытого или интервального типа в течение семи рабочих дней со дня получения уведомления о приостановлении размещения и выкупа ценных бумаг института совместного инвестирования. По результатам рассмотрения Комиссия может принять решение о необоснованности такой остановки и обязать компанию по управлению активами обновить размещение и выкуп ценных бумаг института совместного инвестирования. 4. В случае угрозы причинения существенного вреда интересам участников института совместного инвестирования или государства Комиссия имеет право принять решение об остановке размещения и выкупа ценных бумаг института совместного инвестирования. Статья 60. Конвертация ценных бумаг института совместного инвестирования 1. Ценные бумаги одного института совместного инвестирования по заявлению их владельца могут быть конвертированы в ценные бумаги другого института совместного инвестирования, активы которых находятся в управлении одной компании по управлению активами. Конвертация ценных бумаг института совместного инвестирования открытого и интервального типа может осуществляться исключительно с соблюдением условий, установленных частью пятой статьи 58 настоящего Закона, а также в случае ликвидации института совместного инвестирования. Конвертация ценных бумаг института совместного инвестирования закрытого типа может осуществляться в случае ликвидации такого института совместного инвестирования, а также во время обязательного выкупа ценных бумаг в случае продления срока деятельности срочного института совместного инвестирования. Конвертация ценных бумаг института совместного инвестирования осуществляется по расчетной стоимости таких ценных бумаг, определенной на день подачи заявления на конвертацию. Заявления на конвертацию не отзываются. 2. Общая стоимость ценных бумаг института совместного инвестирования, вследствие конвертации приобретаются инвестором, не может быть меньше общей стоимости ценных бумаг института совместного инвестирования, вследствие конвертации изымаются из обращения. В случае необходимости инвестор института совместного инвестирования осуществляет доплату в сумме разницы между общей стоимостью ценных бумаг, приобретения и общей стоимостью ценных бумаг, изымаются из обращения. Компания по управлению активами обязана перечислить средства за ценные бумаги института совместного инвестирования, изымаемые из обращения, со счета такого института совместного инвестирования, а также сумму доплаты (при ее наличии) на счет института совместного инвестирования, ценные бумаги которого приобретаются инвестором вследствие конвертации, не позднее трех рабочих дней со дня зачисления ценных бумаг института совместного инвестирования, изымаемые из обращения, на счет эмитента. 3. Запрещаются конвертация ценных бумаг венчурных институтов совместного инвестирования в ценные бумаги любых институтов совместного инвестирования, а также конвертация ценных бумаг институтов совместного инвестирования в ценные бумаги венчурных институтов совместного инвестирования. 4. Порядок конвертации ценных бумаг института совместного инвестирования устанавливается Комиссией. Статья 61. Обращение ценных бумаг института совместного инвестирования 1. Ценные бумаги института совместного инвестирования закрытого типа подлежат свободному обращению на рынке ценных бумаг. 2. Ценные бумаги института совместного инвестирования интервального типа в период между интервалами подлежат свободному обращению на рынке ценных бумаг. Ценные бумаги института совместного инвестирования интервального типа в течение интервала подлежат свободному обращению исключительно на фондовых биржах. 3. Ценные бумаги института совместного инвестирования открытого типа подлежат свободному обращению исключительно на фондовых биржах. 4. Ценные бумаги корпоративного фонда не подлежат обязательной процедуре листинга. Статья 62. Учет прав собственности на ценные бумаги института совместного инвестирования 1. Учет прав собственности на ценные бумаги института совместного инвестирования осуществляется в соответствии с законодательством о депозитарной системе. Раздел VI Статья 63. Компания по управлению активами 1. Компания по управлению активами - хозяйственное общество, созданное в соответствии с законодательством в форме акционерного общества или общества с ограниченной ответственностью, осуществляет профессиональную деятельность по управлению активами институциональных инвесторов на основании лицензии, выдаваемой Комиссией. Компания по управлению активами управляет активами института совместного инвестирования. 2. Размер уставного капитала компании по управлению активами должен составлять не менее 7 миллионов гривен. В компании по управлению активами создается резервный фонд в размере, определяемом учредительными документами, но не меньше 25 процентов уставного капитала. Размер ежегодных отчислений в резервный фонд определяется учредительными документами компании по управлению активами, но не может быть меньше 5 процентов суммы чистой прибыли. Средства резервного фонда используются в порядке, определенном Комиссией. 3. Доля государства в уставном капитале компании по управлению активами не может превышать 10 процентов. 4. Сочетание деятельности по управлению активами с другими видами профессиональной деятельности на фондовом рынке запрещается, кроме случаев, предусмотренных законом. Компания по управлению активами может осуществлять деятельность по управлению ипотечным покрытием. Компания по управлению активами участвует в управлении деятельностью юридического лица, акции (доли, паи) которого входят в состав активов института совместного инвестирования, активами которого компания управляет. 5. Компания по управлению активами может одновременно осуществлять управление активами нескольких институтов совместного инвестирования. 6. В отношениях с третьими лицами компания по управлению активами корпоративного фонда должна действовать от имени и в интересах такого фонда на основании договора об управлении активами. В отношениях с третьими лицами компания по управлению активами паевого фонда должна действовать от собственного имени, в интересах участников такого фонда и за его счет или в случае недостаточности средств фонда - за свой счет. 7. Компания по управлению активами института совместного инвестирования сообщает хранителю активов института совместного инвестирования о проведении операций по списанию средств со счетов и отчуждения других активов корпоративного фонда или компании по управлению активами паевого фонда, кроме активов, учет которых ведет хранитель активов института совместного инвестирования, не позднее трех рабочих дней со дня проведения операции. Статья 64. Ограничение деятельности компании по управлению активами 1. Деятельность компании по управлению активами может быть ограничена в случаях, предусмотренных законом. 2. Компания по управлению активами при осуществлении деятельности по управлению активами института совместного инвестирования не имеет права: 1) приобретать за счет активов института совместного инвестирования имущество и ценные бумаги тех видов, не предусмотренные инвестиционной декларацией института совместного инвестирования 2) осуществлять за собственные средства операции с активами института совместного инвестирования, которыми она управляет 3) безвозмездно отчуждать активы института совместного инвестирования 4) брать заем или кредит, подлежит возврату за счет активов института совместного инвестирования, в объеме более 10 процентов стоимости чистых активов института совместного инвестирования на срок более трех месяцев с другой целью, чем использование этих средств для выкупа ценных бумаг института совместного инвестирования; 5) предоставлять заем за счет активов института совместного инвестирования 6) использовать активы института совместного инвестирования для обеспечения выполнения обязательств, стороной в которых есть такой институт совместного инвестирования 7) приобретать за счет активов института совместного инвестирования векселя, если иное не установлено нормативно-правовыми актами Комиссии 8) размещать ценные бумаги других эмитентов, кроме ценных бумаг института совместного инвестирования, активами которых она управляет 9) заключать договоры купли-продажи со связанными лицами такой компании, кроме договоров с торговцами ценными бумагами по размещению и выкупу ценных бумаг института совместного инвестирования 10) заключать договоры займа (процентные и беспроцентные) со связанными лицами такой компании 11) продавать ценные бумаги института совместного инвестирования хранителю активов института совместного инвестирования, депозитария, оценщику имущества института совместного инвестирования и аудитору (аудиторской фирме) такого института, а также органам государственной власти и органам местного самоуправления 12) отчуждать имущество, составляющее активы соответствующего института совместного инвестирования, к активов самой компании 13) заключать от имени института совместного инвестирования договоры, которые по своему характеру могут быть заключены только от имени компании по управлению активами 14) заключать от имени института совместного инвестирования договоры, которые по своему характеру могут быть заключены только институтом совместного инвестирования 15) отчуждать имущество, принадлежащее компании, к активов института совместного инвестирования 16) отчуждать имущество, составляющее активы института совместного инвестирования, в пользу другого института совместного инвестирования, которым она управляет, кроме случае перечисления средств со счета одного института совместного инвестирования на счет другого института совместного инвестирования при конвертации ценных бумаг института совместного инвестирования p > 17) предоставлять кредиты за счет активов института совместного инвестирования. 3. Ограничение деятельности компании по управлению активами, предусмотренные пунктами 5, 7, 9, 10 и 12 части второй настоящей статьи, не распространяются на деятельность компании по управлению активами венчурного фонда. Статья 65. Вознаграждение компании по управлению активами 1. Вознаграждение компании по управлению активами (кроме компании по управлению активами венчурного фонда) определяется как процент от стоимости чистых активов. Вознаграждение компании по управлению активами венчурного фонда определяется как процент от стоимости чистых активов и / или прироста стоимости чистых активов. 2. Максимальный размер вознаграждения компании по управлению активами (в том числе премии), порядок ее начисления и уплаты устанавливаются Комиссией. Вознаграждение компании по управлению активами выплачивается средствами. 3. Положение о составе и размере расходов, связанных с выполнением компанией по управлению активами своих функций и возмещаются за счет активов института совместного инвестирования, утверждается Комиссией. Статья 66. Лицензирование деятельности компании по управлению активами 1. Деятельность по управлению активами института совместного инвестирования осуществляется компанией по управлению активами на основании лицензии, выдаваемой Комиссией в порядке, установленном законодательством, по представлению соответствующей саморегулируемой организации профессиональных участников фондового рынка - объединение участников фондового рынка, которые осуществляют профессиональную деятельность на фондовом рынке с управлению активами институциональных инвесторов. 2. Саморегулируемая организация профессиональных участников фондового рынка - объединение участников фондового рынка, которые осуществляют профессиональную деятельность на фондовом рынке по управлению активами институциональных инвесторов, имеет право получать отчетность, составленную в порядке, установленном Комиссией, с целью ее контроля, обобщения и анализа. 3. Комиссия имеет право принять решение об аннулировании лицензии по управлению активами из оснований, установленных законодательством, а также в случае: 1) производство компанией по управлению активами иной деятельности, чем деятельность по управлению активами институциональных инвесторов, кроме случаев, предусмотренных законом 2) неоднократного нарушения требований настоящего Закона или нормативно-правовых актов Комиссии, причинившее ущерб участникам института совместного инвестирования, если факт его причинения установлено судом 3) непровадження компанией по управлению активами деятельности по управлению активами института совместного инвестирования течение двух лет. 4. Аннулировании лицензии по управлению активами является основанием для ликвидации паевого фонда. 5. Аннулирование лицензии может быть обжаловано компанией по управлению активами в судебном порядке. Статья 67. Ответственность компании по управлению активами 1. Компания по управлению активами несет имущественную ответственность за нарушение требований законодательства, регламента, проспекта эмиссии ценных бумаг института совместного инвестирования, инвестиционной декларации, договора об управлении активами корпоративного фонда. 2. Основания для использования средств резервного фонда компании по управлению активами устанавливаются нормативно-правовыми актами Комиссии. 3. Компания по управлению активами, которая превысила свои полномочия или заключила договор не от имени корпоративного фонда, несет ответственность по обязательствам, возникающим вследствие выполнения таких договоров, только имуществом, принадлежащим ему на праве собственности, если иное не установлено законом. 4. В случае признания компании по управлению активами банкротом активы института совместного инвестирования не включаются в ликвидационную массу компании по управлению активами. Статья 68. Хранитель активов института совместного инвестирования 1. Активы института совместного инвестирования в форме ценных бумаг, обслуживаемых депозитарной системой, учитываются на счете в ценных бумагах у хранителя. Предоставление услуг по хранению ценных бумаг института совместного инвестирования и учета прав собственности на них, а также обслуживание операций института совместного инвестирования осуществляются в соответствии с законодательством. 2. Хранителем активов института совместного инвестирования с публичным размещением является банк, имеющий лицензию на осуществление депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг, выданную Комиссией в установленном порядке. Заключение договора с хранителем на обслуживание активов института совместного инвестирования с частным размещением не является обязательным. В случае заключения корпоративным фондом или компанией по управлению активами паевого фонда с частным размещением такого договора хранителем активов такого института совместного инвестирования может быть юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг, выданную Комиссией в установленном порядке. 3. Хранителем активов института совместного инвестирования не могут быть связаны лица компании по управлению активами, аудитора (аудиторской фирмы), оценщика имущества института совместного инвестирования, депозитария. 4. Каждый институт совместного инвестирования должен иметь только одного хранителя активов института совместного инвестирования. 5. Банк, который является хранителем активов института совместного инвестирования (кроме венчурного фонда) в форме ценных бумаг, должен иметь кредитный рейтинг не ниже инвестиционного уровня, который определен уполномоченным или признанным международным рейтинговым агентством по Национальной рейтинговой шкале. Если кредитный рейтинг банка, который является хранителем активов института совместного инвестирования (кроме венчурного фонда) в форме ценных бумаг, снизился до спекулятивного уровня по Национальной рейтинговой шкале или утратившим силу институт совместного инвестирования (кроме венчурного фонда) в течение трех месяцев со дня снижения уровня кредитного рейтинга или потери силу обязан привести свою деятельность в соответствие с требованиями закона в порядке, установленном Комиссией. Статья 69. Деятельность хранителя активов института совместного инвестирования 1. Хранитель активов института совместного инвестирования осуществляет деятельность в соответствии с законодательством, на основании устава и договора об обслуживании хранителем активов института совместного инвестирования, заключенного с корпоративным фондом или компанией по управлению активами паевого фонда. При заключении такого договора хранителю активов института совместного инвестирования предоставляется копия регламента. Требования к договору об обслуживании института совместного инвестирования утверждаются Комиссией. 2. Должностные лица корпоративного фонда и компании по управлению активами не могут быть должностными лицами хранителя, с которым заключен договор об обслуживании института совместного инвестирования. 3. Хранителю активов института совместного инвестирования запрещается использовать активы института совместного инвестирования для осуществления собственных операций. 4. Хранитель активов института совместного инвестирования обязан осуществлять обслуживание института совместного инвестирования с соблюдением регламента и проспекта эмиссии ценных бумаг института совместного инвестирования. С этой целью хранитель активов института совместного инвестирования в порядке, установленном договором с корпоративным фондом или компанией по управлению активами паевого фонда, осуществляет надзор за соответствием операций с активами института совместного инвестирования регламенту, проспекту эмиссии ценных бумаг института совместного инвестирования и законодательству. P > 5. Хранитель активов института совместного инвестирования информирует наблюдательный совет корпоративного фонда или компании по управлению активами паевого фонда о любых обнаруженных действия компании по управлению активами, которые не соответствуют проспекту эмиссии ценных бумаг института совместного инвестирования или нарушают регламент, закон или нормативно-правовые акты Комиссии, в течение трех рабочих дней со дня выявления нарушения. 6. Хранитель активов института совместного инвестирования информирует Комиссию о любых обнаруженных действия компании по управлению активами, которые не соответствуют проспекту эмиссии ценных бумаг института совместного инвестирования или нарушают требования закона, регламента или нормативно-правовыми актами Комиссии. Хранитель обязан подать такую ??информацию в течение трех рабочих дней после выявления нарушения. В случае невыполнения указанных требований хранитель активов института совместного инвестирования несет ответственность за убытки, причиненные участникам института совместного инвестирования, в соответствии с договором и законом. 7. Хранитель активов института совместного инвестирования несет ответственность за непредставление, несвоевременное представление или представление недостоверной информации наблюдательному совету корпоративного фонда, компании по управлению активами паевого фонда согласно договору. Хранитель активов института совместного инвестирования несет ответственность за непредставление, несвоевременное представление или представление недостоверной информации в Комиссии в соответствии с законом. 8. Хранитель активов института совместного инвестирования имеет право требовать созыва внеочередного собрания участников корпоративного фонда в случаях, предусмотренных настоящим Законом. 9. Хранитель активов института совместного инвестирования несет имущественную ответственность за невыполнение или несвоевременное выполнение своих обязанностей и должен возместить убытки, причиненные института совместного инвестирования и компании по управлению активами вследствие невыполнения или несвоевременного выполнения хранителем своих обязанностей, согласно договору. 10. Хранитель активов института совместного инвестирования осуществляет выполнение своих обязанностей до момента передачи всех документов другому хранителю активов института совместного инвестирования. Статья 70. Обслуживание средств института совместного инвестирования 1. Средства корпоративного фонда зачисляются на его счет в банке. 2. Средства фонд зачисляются на отдельный счет компании по управлению активами в банке отдельно от собственных средств компании по управлению активами и средств других паевых фондов. 3. Банк обязан зачислять средства, поступающие на счет корпоративного фонда или компании по управлению активами паевого фонда, сохранять их и перечислять (выдавать) согласно требованиям законодательства. Банк, который выполняет функцию хранителя активов института совместного инвестирования, может осуществлять операции по текущему обслуживанию счетов института совместного инвестирования и сохранения его активов в денежной форме. 4. В случае признания банкротом банка, который выполняет функцию хранителя активов института совместного инвестирования, активы института совместного инвестирования не включаются в ликвидационную массу такого банка. Статья 71. Ответственность хранителя активов института совместного инвестирования 1. Хранитель активов института совместного инвестирования несет имущественную ответственность за убытки, причиненные института совместного инвестирования и / или компании по управлению активами действиями (бездействием) хранителя активов института совместного инвестирования, по закону. 2. Хранитель активов института совместного инвестирования не несет ответственности по обязательствам института совместного инвестирования, а институт совместного инвестирования не несет ответственности по обязательствам хранителя активов института совместного инвестирования. Ответственность хранителя активов института совместного инвестирования относительно института совместного инвестирования, который он обслуживает, определяется условиями договора об обслуживании института совместного инвестирования и настоящим Законом. Статья 72. Оценщик имущества института совместного инвестирования 1. Оценщик имущества института совместного инвестирования - предприятие, проводит оценку недвижимого имущества при его приобретения или отчуждения в порядке, установленном законодательством об оценке имущества, имущественных прав и профессиональной оценочной деятельности. Оценщик имущества института совместного инвестирования может проводить оценку других, чем недвижимое имущество, активов института совместного инвестирования. 2. Вознаграждение оценщику имущества института совместного инвестирования выплачивается за счет активов института совместного инвестирования в порядке, установленном нормативно-правовыми актами Комиссии и согласно договору об оценке имущества института совместного инвестирования. ?? 3. Оценщик имущества института совместного инвестирования проводит его оценку в соответствии с договором, который заключается между оценщиком и компанией по управлению активами. Требования к договору о предоставлении услуг по оценке стоимости недвижимого имущества института совместного инвестирования утверждаются Комиссией. 4. Оценщиком имущества института совместного инвестирования не может быть: 1) компания по управлению активами и ее связанные лица 2) хранитель активов института совместного инвестирования, аудитор (аудиторская фирма), которые обслуживают такой институт совместного инвестирования, и их связанные лица 3) корпоративный фонд и его связанные лица. Статья 73. Аудиторская проверка института совместного инвестирования 1. С целью проверки и подтверждения правильности годовой финансовой отчетности компания по управлению активами должна ежегодно привлекать аудитора (аудиторскую фирму) для установления соответствия указанной отчетности результатам своей деятельности. 2. Аудитор (аудиторская фирма) не может быть связанным лицом компании по управлению активами. 3. Аудит деятельности компании по управлению активами с активами соответствующего института совместного инвестирования осуществляется в соответствии с требованиями, установленными Законом Украины "Об аудиторской деятельности" a >. 4. Вознаграждение аудитору (аудиторской фирме) выплачивается за счет активов института совместного инвестирования в порядке, установленном нормативно-правовыми актами Комиссии. Статья 74. Требования к договорам 1. Существенными условиями договоров с лицами, которые обслуживают институт совместного инвестирования, являются: 1) полное наименование и местонахождение сторон 4) оговорки о конфиденциальности 5) порядок предоставления отчетности и информации с соблюдением требований настоящего Закона 6) ответственность сторон за невыполнение или ненадлежащее выполнение условий договора 9) порядок изменения условий договора 10) условия досрочного прекращения договора. 2. Кроме указанных существенных условий, договоры об обслуживании хранителем активов института совместного инвестирования должны содержать условия договора об открытии счета в ценных бумагах в соответствии с требованиями законодательства о депозитарной системе. 3. Договор может содержать по согласию сторон другие условия, не противоречащие законодательству. 4. В договоре с хранителем активов института совместного инвестирования указываются лица, определенные хранителем ответственными за выполнение договора, и положения о досрочном прекращении договора в случае снижения кредитного рейтинга хранителя до спекулятивного уровня по Национальной рейтинговой шкале или потери силу. 5. Договор не может ограничивать обязанностей хранителя активов института совместного инвестирования, установленных настоящим Законом и законодательством о депозитарной системе. 6. Дополнительные требования к договорам с лицами, которые обслуживают институт совместного инвестирования, устанавливаются Комиссией. Раздел VII Статья 75. Порядок раскрытия информации о институт совместного инвестирования 1. Информация о институт совместного инвестирования раскрывается в установленном законодательством порядке путем: 1) размещения в общедоступной информационной базе данных Комиссии о рынке ценных бумаг (в случае публичного размещения ценных бумаг института совместного инвестирования) 2) размещение на веб-сайте компании по управлению активами (в случае публичного размещения ценных бумаг института совместного инвестирования) 3) предоставление непосредственно участникам института совместного инвестирования (в случае частного размещения ценных бумаг института совместного инвестирования) 4) представление информации в Комиссию 5) представление информации в саморегулируемой организации профессиональных участников фондового рынка - объединение участников фондового рынка, которые осуществляют профессиональную деятельность на фондовом рынке по управлению активами институциональных инвесторов. Сроки, порядок и форма раскрытия информации о институт совместного инвестирования устанавливаются Комиссией. 2. Годовой отчет о деятельности института совместного инвестирования подается компанией по управлению активами в Комиссию не позднее 1 апреля года, следующего за отчетным, в порядке, установленном Комиссией. Годовой отчет должен содержать следующую информацию: 1) расчет стоимости чистых активов института совместного инвестирования 2) баланс и отчет о финансовых результатах института совместного инвестирования. 3. Годовой отчет о деятельности института совместного инвестирования с публичным размещением ценных бумаг института совместного инвестирования раскрывается не позднее 1 апреля года, следующего за отчетным, в порядке, установленном Комиссией. Компания по управлению активами предоставляет участникам института совместного инвестирования с частным размещением ценных бумаг института совместного инвестирования годовой отчет о деятельности такого института в порядке, установленном его регламентом. 4. Информация, которая является обязательной для обнародования в соответствии с настоящим Законом, не является конфиденциальной. Раскрытие информации, предусмотренной настоящей статьей, осуществляется компанией по управлению активами за счет средств института совместного инвестирования. 5. Компания по управлению активами и торговец ценными бумагами, который предоставляет услуги по размещению и выкупу ценных бумаг института совместного инвестирования, должны обеспечить свободный доступ участников института совместного инвестирования к информации, содержащейся в проспекте эмиссии ценных бумаг института совместного инвестирования, регламенте и изменениях в них. Статья 76. Веб-сайт компании по управлению активами 1. На сайте компании по управлению активами размещается информация, подлежащая обнародованию в соответствии с законодательством, а также требований внутренних документов компании по управлению активами, проспекта эмиссии ценных бумаг института совместного инвестирования, регламента. 2. Компания по управлению активами, которая осуществляет управление активами института совместного инвестирования, обязана обеспечить раскрытие на веб-сайте такой информации: 1) сведения о наличии лицензии на осуществление деятельности по управлению активами с указанием серии и номера лицензии, даты ее выдачи 2) контактные данные (адрес, телефон, телефакс, электронный почтовый адрес) 3) перечень институтов совместного инвестирования, активы которых находятся в управлении компании по управлению активами 4) сведения о стоимости чистых активов института совместного инвестирования, цены размещения и выкупа ценных бумаг института совместного инвестирования, активы которых находятся в управлении компании по управлению активами: ежедневно - для института совместного инвестирования открытого типа ежедневно в период интервала - для института совместного инвестирования интервального типа. 3. Компания по управлению активами, которая осуществляет управление активами корпоративного фонда, обязано обеспечить раскрытие на веб-сайте информации, предусмотренной частью второй настоящей статьи, а также содержания таких документов: 1) устав корпоративного фонда, изменения в устав корпоративного фонда (в случае публичного размещения ценных бумаг корпоративного фонда) 2) свидетельство о государственной регистрации корпоративного фонда 3) регламент, изменения в регламент (в случае публичного размещения ценных бумаг корпоративного фонда) 4) свидетельство о внесении корпоративного фонда в Реестр 5) выводы аудитора (аудиторской фирмы) корпоративного фонда (в случае публичного размещения ценных бумаг корпоративного фонда) 6) расчет стоимости чистых активов корпоративного фонда (в случае публичного размещения ценных бумаг корпоративного фонда) 7) проспект эмиссии ценных бумаг, изменения в проспект эмиссии ценных бумаг (в случае публичного размещения ценных бумаг корпоративного фонда) 8) свидетельство о государственной регистрации выпуска ценных бумаг корпоративного фонда 9) перечень лиц, обслуживающих корпоративный фонд 10) свидетельство о внесении корпоративного фонда в Государственный реестр финансовых учреждений. 4. Компания по управлению активами, которая осуществляет управление активами фонд, обязана обеспечить раскрытие на веб-сайте информации, предусмотренной частью второй настоящей статьи, а также содержания таких документов: 1) регламент, изменения в регламент (в случае публичного размещения ценных бумаг паевого фонда) 2) свидетельство о внесении паевого фонда в Реестр 3) заключения аудитора (аудиторской фирмы) фонд (в случае публичного размещения ценных бумаг паевого фонда) 4) расчет стоимости чистых активов паевого фонда (в случае публичного размещения ценных бумаг паевого фонда) 5) проспект эмиссии ценных бумаг, изменения в проспект эмиссии ценных бумаг (в случае публичного размещения ценных бумаг паевого фонда) 6) свидетельство о государственной регистрации выпуска ценных бумаг фонд 7) перечень лиц, обслуживающих паевой фонд. Статья 77. Реклама института совместного инвестирования 1. Реклама института совместного инвестирования и его ценных бумаг регулируется Законом Украины "О рекламе" с учетом норм этого Закона и Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине" a >. Раздел VIII Статья 78. Субъекты регулирования деятельности по совместному инвестированию 1. Регулирования деятельности по совместному инвестированию осуществляют государство и саморегулируемая организация профессиональных участников фондового рынка - объединение участников фондового рынка, которые осуществляют профессиональную деятельность на фондовом рынке по управлению активами институциональных инвесторов. 2. Государственное регулирование в сфере совместного инвестирования осуществляет Комиссия. Раздел IX 1. Закон вступает в силу с 1 января 2014 года, кроме пункта 8 части пятой , пункта 9 части восьмой , пунктом 12 части одиннадцатый , пункта 8 части четырнадцатой и пункта 9 части девятнадцатой статьи 48 , которые вступают в силу с 1 января 2015 года и пунктов 3 и 4 пункта 3 настоящего раздела, которые вступают в силу со дня, следующего за днем опубликования настоящего Закона. 2. Признать утратившим силу Закон Украины "Об институтах совместного инвестирования (паевые и корпоративные инвестиционные фонды)" (Ведомости Верховной Рады Украины, 2001 г., № 21, ст. 103; 2005 г., № 48, ст. 480; 2006 г., № 13, ст. 110; 2009 г., № 16, ст. 218; 2010 , № 38, ст. 505; 2012 г., № 7, ст. 53; с изменениями, внесенными Законом Украины от 24 мая 2012 № 4854-VI). 3. Внести изменения в следующие законодательные акты Украины: 1) второе предложение части второй статьи 163 Хозяйственного кодекса Украины (Ведомости Верховной Рады Украины, 2003 г., № № 18 - 22, ст. 144) после слова "акции" дополнить словами "акции корпоративного инвестиционного фонда" 2) часть четвертую статьи 152 Гражданского кодекса Украины (Ведомости Верховной Рады Украины, 2003 г., № № 40-44, ст. 356) дополнить абзацем вторым следующего содержания: "Порядок создания, деятельности и прекращения корпоративных инвестиционных фондов регулируется законодательством об институтах совместного инвестирования" 3) абзац второй части первой статьи 5 Закона Украины "Об инвестиционной деятельности" (Ведомости Верховной Рады Украины, 1991 г., № 47, ст. 646; 1992 г., № 10, ст. 138; 2010 г., № 34, ст. 486) после слов "пенсионные фонды" дополнить словами "институтах совместного инвестирования" 4) в статье 14 Закона Украины "О банках и банковской деятельности" (Ведомости Верховной Рады Украины, 2001 г., № 5-6, ст. 30; 2011 г., № 36, ст. 362): в части четвертой слова "институтах совместного инвестирования" исключить; дополнить частью пятой следующего содержания: "Институты совместного инвестирования не могут быть учредителями банка и владельцами существенного участия в банке" 5) в Законе Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке" (Ведомости Верховной Рады Украины, 2006 г., № 31 , ст. 268 из последующими изменениями): часть вторую после абзаца четвертого дополнить новым абзацем следующего содержания: "Акции корпоративного инвестиционного фонда". В связи с этим абзацы пятый - тринадцатый считать соответственно абзацами шестым - четырнадцатым в первом предложении абзаца первого слова "в управлении эмитентом (кроме сертификатов ФОН)" заменить словами "в управлении эмитентом (кроме инвестиционных сертификатов и сертификатов ФОН)" дополнить подпунктом "г" следующего содержания: "Г) акции корпоративного инвестиционного фонда" в абзаце первом части первой статьи 6 слова "и законодательством об институтах совместного инвестирования" исключить; дополнить статьями 5 - 2 и 6 - 1 следующего содержания: " Статья 5 - 2 . Конвертация ценных бумаг 1. Конвертация ценных бумаг - обмен ценных бумаг одного выпуска на ценные бумаги другого выпуска этого же эмитента. 2. Решение о проведении конвертации принимается органом эмитента, уполномоченным принимать такое решение. 3. При проведении конвертации эмитент обязан осуществить выкуп ценных бумаг, которые конвертируются, у их владельцев, которые не согласны с решением о проведении конвертации. Порядок уведомления владельцев ценных бумаг о проведении конвертации ценных бумаг, порядок уведомления эмитента владельцами ценных бумаг о согласии (или несогласие) с решением о проведении конвертации и срок, в который ценные бумаги должны быть предъявлены их держателями для выкупа, должны быть предусмотрены решением соответствующего органа эмитента о проведении конвертации. Выкуп ценных бумаг у владельцев, которые не согласны с решением о проведении конвертации, осуществляется по рыночной стоимости, но не ниже чем номинальная стоимость таких ценных бумаг. Рыночная стоимость определяется: по биржевому курсу - для ценных бумаг, включенных в биржевой список фондовой биржи по стоимости, определенной независимым оценщиком в соответствии с законодательством об оценке имущества, имущественных прав и профессиональной оценочной деятельности, - для ценных бумаг, не включенных в биржевой список фондовой биржи. 4. После проведения расчетов с владельцами ценных бумаг регистрация выпуска ценных бумаг, которые конвертируются, подлежит отмене в порядке, установленном Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку. Порядок проведения конвертации устанавливается Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку. 5. Особенности конвертации ценных бумаг института совместного инвестирования устанавливаются законодательством об институтах совместного инвестирования " " Статья 6 - 1 . Акции корпоративного инвестиционного фонда 1. Акция корпоративного инвестиционного фонда - ценная бумага, эмитентом которого является инвестиционный фонд и который удостоверяет имущественные права его собственника (участника корпоративного инвестиционного фонда), включая право на получение дивидендов (для закрытого корпоративного инвестиционного фонда), части имущества корпоративного инвестиционного фонда в случае его ликвидации , право на управление корпоративным инвестиционным фондом, а также неимущественные права, предусмотренные законодательством об институтах совместного инвестирования. 2. Акции корпоративного инвестиционного фонда является исключительно простыми и существуют в бездокументарной форме. 3. Срок размещения акций открытого и интервального корпоративных инвестиционных фондов не ограничивается. 4. Акции корпоративного инвестиционного фонда могут предоставлять его владельцу право на получение дохода в виде дивидендов, кроме открытого и интервального корпоративных инвестиционных фондов. 5. Особенности эмиссии, обращения, учета и погашения акций корпоративного инвестиционного фонда определяются законодательством об институтах совместного инвестирования " 6) статью 1 Закона Украины "Об акционерных обществах" (Ведомости Верховной Рады Украины, 2008 г., № 50-51 , ст. 384 с изменениями, внесенными Законом Украины от 13 марта 2012 № 4498-VI) дополнить частью пятой следующего содержания: "5. Действие настоящего Закона не распространяется на акционерные общества, созданные, действуют и прекращаются в соответствии с законодательством об институтах совместного инвестирования". 4. Компании по управлению активами, институты совместного инвестирования, хранители обязаны привести свою деятельность в соответствие с настоящим Законом в течение одного года со дня вступления в силу настоящего Закона. 5. Компании по управлению активами паевых инвестиционных фондов открытого и интервального типа, корпоративные инвестиционные фонды открытого и интервального типа имеют право изменить вид института совместного инвестирования с диверсифицированного на специализированный течение одного года со дня вступления в силу настоящего Закона в порядке, установленном Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынка. Регистрация изменений в проспект эмиссии ценных бумаг, регламента института совместного инвестирования, связанных с изменением вида такого института совместного инвестирования с диверсифицированного на специализированный, осуществляется по решению Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку. 6. Требования части второй статьи 4 этого Закона не применяются к лицам, которые приобрели право собственности на ценные бумаги венчурных фондов до вступления в силу этим Законом. 7. Требования части первой статьи 51 настоящего Закона не применяются к инвестиционных сертификатов на предъявителя, проспект эмиссии которых зарегистрирован до вступления в силу этим Законом. 8. Требования пункта 4 части второй статьи 64 настоящего Закона не применяются к объемам займов (кредитов) и сроков их возврата, если такие займы (кредиты) были привлечены в состав активов венчурных фондов до вступления в силу этим Законом. 9. Договоры купли-продажи ценных бумаг института совместного инвестирования, заключенные до вступления в силу настоящего Закона и условия которых предусматривают осуществление оплаты стоимости таких ценных бумаг с рассрочкой платежа, выполняются на указанных в них условиях. Со дня вступления в силу настоящего Закона запрещается продлевать срок действия таких договоров и / или вносить в них изменения, касающиеся сроков оплаты ценных бумаг института совместного инвестирования. 10. Компании по управлению активами, осуществляющих управление активами паевых инвестиционных фондов, инвестиционные сертификаты которых существуют в документарной форме, обязаны в течение двух лет со дня вступления в силу настоящего Закона обеспечить перевод инвестиционных сертификатов в бездокументарную форму. До завершения такого перевода реестр владельцев инвестиционных сертификатов ведется регистратором по договору с компанией по управлению активами паевого инвестиционного фонда в соответствии с законодательством о депозитарной системе. В случае если количество участников паевого инвестиционного фонда не превышает 500 человек, ведение реестра владельцев инвестиционных сертификатов до завершения перевода инвестиционных сертификатов в бездокументарную форму может осуществляться компанией по управлению активами такого фонда без получения соответствующей лицензии, которая выдается Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку. До завершения перевода ценных бумаг института совместного инвестирования в бездокументарную форму регистратор считается связанным лицом института совместного инвестирования. 11. Корпоративные инвестиционные фонды освобождаются от уплаты регистрационного сбора при регистрации изменений в устав фонда, вносятся в связи с приведением его в соответствие с настоящим Законом. 12. Институты совместного инвестирования освобождаются от уплаты регистрационного сбора при регистрации изменений в регламент института совместного инвестирования, которые вносятся в связи с приведением его в соответствие с настоящим Законом. 13. Создание институтов совместного инвестирования (инвестиционных фондов и инвестиционных компаний) в соответствии с Указа Президента Украины от 19 февраля 1994 года № 55/94 "Об инвестиционных фондах и инвестиционных компаниях" запрещается. 14. Закрытые инвестиционные фонды и закрытые взаимные фонды инвестиционных компаний, которые были созданы в установленном законодательством порядке до вступления в силу Законом Украины "Об институтах совместного инвестирования (паевые и корпоративные инвестиционные фонды) " (Ведомости Верховной Рады Украины, 2001 г., № 21, ст. 103), осуществляют свою деятельность в соответствии с Положение об инвестиционных фондах и инвестиционных компаниях , утвержденного Указом Президента Украины от 19 февраля 1994 года № 55/94 "Об инвестиционных фондах и инвестиционных компаниях", в течение срока, на который они были созданы. p > 15. Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку в течение одного года со дня опубликования настоящего Закона обеспечить приведение своих нормативно-правовых актов в соответствие с настоящим Законом.
|