Об институтах совместного инвестирования

Настоящий Закон направлен на обеспечение привлечения и эффективного размещения финансовых ресурсов инвесторов и определяет правовые и организационные основы создания, деятельности, прекращения субъектов совместного инвестирования, особенности управления активами указанных субъектов, устанавливает требования к составу, структуре и хранению таких активов, особенности эмиссии , обращения, учета и выкупа ценных бумаг институтов совместного инвестирования, а также порядок раскрытия информации об их деятельности.

Раздел I
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Статья 1. Определение терминов

1. В этом Законе термины употребляются в таком значении:

1) активы института совместного инвестирования - сформированная за счет средств совместного инвестирования совокупность имущества, корпоративных прав, имущественных прав и требований и других активов, предусмотренных законами и нормативно-правовыми актами Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия)

2) акция корпоративного инвестиционного фонда - ценная бумага, эмитентом которого является корпоративный инвестиционный фонд (далее - корпоративный фонд) и которая удостоверяет имущественные права его собственника (участника корпоративного фонда), включая право на получение дивидендов (для закрытого корпоративного фонда), части имущества корпоративного фонда в случае его ликвидации, право на управление корпоративным фондом, а также неимущественные права, предусмотренные настоящим Законом

3) стоимость чистых активов - величина, определяемая как разница между суммой активов института совместного инвестирования с учетом их рыночной стоимости и размером обязательств института совместного инвестирования

4) выкуп ценных бумаг института совместного инвестирования - уплата эмитентом инвестору стоимости части чистых активов пропорционально количеству ценных бумаг института совместного инвестирования, принадлежащих инвестору, с прекращением права собственности инвестора на такие ценные бумаги

5) деятельность по совместному инвестированию - деятельность, осуществляемая в интересах участников (участника) института совместного инвестирования и за счет института совместного инвестирования путем вложения средств совместного инвестирования в активы института совместного инвестирования

6) Единый государственный реестр институтов совместного инвестирования (далее - Реестр) - совокупность записей об институтах совместного инвестирования, которые содержат информацию, определенную нормативно-правовыми актами Комиссии

7) инвестиционная декларация - документ, определяющий основные направления и ограничения инвестиционной деятельности института совместного инвестирования и является неотъемлемой составной частью регламента института совместного инвестирования, приложением к договору об управлении активами корпоративного фонда

8) инвестиционный сертификат - ценная бумага, эмитентом которого является компания по управлению активами паевого инвестиционного фонда (далее - паевой фонд) и удостоверяющий право собственности участника долевого фонда на долю в паевом фонде и право на получение дивидендов (для закрытого паевого фонда)

9) индексная корзина - совокупность ценных бумаг в соответствующих соотношениях, на основании которой рассчитывается индекс фондовой бирже соответственно зарегистрированных Комиссией правил фондовой биржи

10) институт совместного инвестирования - корпоративный или паевой фонд

11) конвертация ценных бумаг института совместного инвестирования - изъятия из обращения ценных бумаг одного института совместного инвестирования и обмен таких ценных бумаг по инициативе их владельца на ценные бумаги другого института совместного инвестирования при условии, что такие институты совместного инвестирования находятся в управлении одной компании по управлению активами

12) контроль - владение непосредственно или через связанных физических и / или юридических лиц долей уставного капитала юридического лица в размере не менее 20 процентов или осуществления непосредственно или через связанных физических и / или юридических лиц влияния на хозяйственную деятельность юридического лица в результате:

предоставление права, которое обеспечивает решающее влияние на формирование состава, результаты голосования и решения органов управления юридического лица

занятию должностей руководителя, заместителя руководителя, членов органов управления или исполнительных органов юридических лиц лицами, которые уже занимают одну или несколько из указанных должностей в другом юридическом лице

предоставление права на заключение договоров, которые дают возможность определять условия хозяйственной деятельности, давать обязательные к выполнению указания или осуществлять делегированные полномочия и функции органа управления юридического лица.

Для физического лица общая сумма владения долей уставного капитала юридического лица (голосов в органе управления) определяется как общая сумма корпоративных прав (голосов), принадлежащих такому физическому лицу, членам его семьи и юридическим лицам, которые контролируются таким физическим лицом или членами его семьи

13) средства совместного инвестирования - средства, внесенные учредителями корпоративного фонда, средства и в случаях, предусмотренных настоящим Законом, другие активы, привлеченные от участников института совместного инвестирования, доходы от осуществления операций с активами института совместного инвестирования, доходы, начисленные за активами института совместного инвестирования , и другие доходы от деятельности института совместного инвестирования (проценты по займам, арендные (лизинговые) платежи, роялти и т.д.). Средства, внесенные учредителями корпоративного фонда, считаются средствами совместного инвестирования после внесения такого фонда в Реестр

14) связанные лица - юридические и / или физические лица, отношения между которыми могут оказывать влияние на условия или экономические результаты их деятельности или деятельности лиц, которых они представляют и которые отвечают любому из следующих признаков:

юридическое лицо, осуществляющее контроль за другим юридическим лицом или контролируется другим юридическим лицом или находится под общим контролем с таким юридическим лицом

физическое лицо или члены его семьи, осуществляющие контроль за другим юридическим лицом. Членами семьи физического лица считаются его муж или жена, прямые родственники (дети или родители) физического лица, его супруга, а также муж или жена любого прямого родственника физического лица

должностное лицо другого юридического лица, уполномоченное осуществлять от ее имени юридические действия, направленные на установление, изменение или прекращение правоотношений, а также члены семьи такого лица

15) начальный уставный капитал корпоративного фонда - уставный капитал, уплаченный в полном объеме учредителями до внесения корпоративного фонда в Реестр

16) регламент - документ, который определяет порядок, сроки, условия и особенности деятельности института совместного инвестирования

17) свидетельство о внесении в Реестр - документ, выдаваемый Комиссией после регистрации регламента и удостоверяет внесение сведений о институт совместного инвестирования в Реестр

18) ценные бумаги института совместного инвестирования - акции корпоративного фонда и инвестиционные сертификаты паевого фонда.

Статья 2. Сфера действия настоящего Закона

1. Действие настоящего Закона распространяется на общественные отношения, возникающие в сфере общего инвестирования в связи с образованием и деятельностью субъектов совместного инвестирования, с целью обеспечения гарантирования права собственности на ценные бумаги институтов совместного инвестирования и защиты прав участников институтов совместного инвестирования.

Статья 3. Законодательство в сфере совместного инвестирования

1. Отношения в сфере совместного инвестирования регулируются настоящим Законом и другими нормативно-правовыми актами по вопросам функционирования фондового рынка.

2. Законодательство об акционерных обществах не применяется к регулированию деятельности корпоративных фондов.

Статья 4. Пользователи института совместного инвестирования

1. Участник института совместного инвестирования - лицо, являющееся владельцем ценных бумаг института совместного инвестирования.

Хранитель активов института совместного инвестирования, депозитарий, аудитор (аудиторская фирма), оценщик имущества института совместного инвестирования и их связанные лица не могут быть участниками института совместного инвестирования, с которым они заключили договоры об обслуживании.

Государство или территориальная община, а также юридические лица, доля государственной или коммунальной собственности в которых превышает 25 процентов, не могут быть участниками института совместного инвестирования.

2. Физическое лицо может быть участником венчурного фонда при условии приобретения ценных бумаг такого фонда в количестве, по номинальной стоимости этих ценных бумаг составляет сумму не менее 1500 минимальных заработных плат в месячном размере, установленном законом на 1 января 2014 года.

3. Физическое лицо может быть участником квалификационного института совместного инвестирования при условии приобретения ценных бумаг такого института в количестве, по номинальной стоимости этих ценных бумаг составляет сумму не менее 100 минимальных заработных плат в месячном размере, установленном законом на 1 января 2014 года. P >

4. Лицо, которое намерено приобрести статус участника института совместного инвестирования, ценные бумаги которого существуют в бездокументарной форме, обязано открыть счет в ценных бумагах у хранителя ценных бумаг в порядке, установленном законодательством о депозитарной системе.

Участники гражданских отношений приобретают статус участника института совместного инвестирования с момента приобретения права собственности на ценные бумаги института совместного инвестирования в соответствии с законодательством о депозитарной системе.

5. Владельцем всех ценных бумаг института совместного инвестирования может быть одно лицо.

6. Требования Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг" по согласованию приобретения существенного участия в финансовом учреждении не применяются к лиц, приобретающих акции корпоративных инвестиционных фондов.

Статья 5. Требования к должностным лицам института совместного инвестирования и компании по управлению активами института совместного инвестирования

1. Должностными лицами корпоративного фонда является председатель и члены наблюдательного совета корпоративного фонда.

2. Должностными лицами компании по управлению активами института совместного инвестирования является председатель и члены наблюдательного совета, исполнительного органа, ревизионной комиссии, ревизор, корпоративный секретарь, председатель и члены других органов компании, если образование таких органов предусмотрено ее уставом.

3. Должностными лицами корпоративного фонда, компании по управлению активами института совместного инвестирования не могут быть народные депутаты Украины, члены Кабинета Министров Украины, руководители центральных и местных органов исполнительной власти, органов местного самоуправления, военнослужащие, должностные лица органов прокуратуры, суда, Службы безопасности Украины, органов милиции, государственные служащие.

4. Лица, имеющие непогашенную или неснятую судимость за преступления против собственности, преступления в сфере служебной или хозяйственной деятельности, или совершили более трех административных правонарушений на фондовом рынке, не могут быть должностными лицами корпоративного фонда или компании по управлению активами института совместного инвестирования. P >

Статья 6. Регистрация института совместного инвестирования

1. Регистрация института совместного инвестирования осуществляется Комиссией путем внесения сведений о институт совместного инвестирования в Реестр с присвоением таком института регистрационного кода.

Ведение Реестра осуществляется Комиссией.

Основанием для внесения сведений о институт совместного инвестирования в Реестр является зарегистрированный в установленном Комиссией порядке регламент.

Информация из Реестра размещается на официальном веб-сайте Комиссии в порядке и объеме, установленных Комиссией.

2. Регистрация регламента или изменений в него осуществляется в течение 30 рабочих дней со дня поступления в Комиссию документов, перечень и требования к составлению которых устанавливаются Комиссией.

3. Основанием для отказа в регистрации регламента и внесении сведений о институт совместного инвестирования в Реестр, а также в регистрации изменений в регламент являются:

1) несоответствие представленных документов требованиям законодательства

2) отсутствие документов, представление которых предусмотрено законодательством

3) наличие в представленных документах недостоверной информации

4) наличие в документах, которые подаются для регистрации регламента или внесения изменений в него, взаимоисключающей информации

5) нарушение порядка создания института совместного инвестирования.

4. Уведомление об отказе в регистрации регламента и во внесении сведений о институт совместного инвестирования в Реестр, а также об отказе в регистрации изменений в регламент с указанием оснований отказа и исчерпывающим перечнем замечаний направляются заявителю письмом за подписью уполномоченного лица Комиссии в течение трех рабочих дней после окончания срока, определенного настоящим Законом для регистрации.

5. В случае отказа в регистрации все представленные документы остаются в Комиссии.

Если заявителем полностью учтены замечания Комиссии и не внесено никаких других изменений в текст документов, Комиссия не имеет права отказать в регистрации регламента и во внесении сведений о институт совместного инвестирования в Реестр или в регистрации изменений в регламент.

6. Деятельность по совместному инвестированию осуществляется после внесения сведений о институт совместного инвестирования в Реестр и получения свидетельства о внесении в Реестр.

7. Аннулирование свидетельства о внесении в Реестр и внесение в Реестр соответствующих записей осуществляются Комиссией в установленном ею порядке.

8. Регистрация регламента и внесения сведений о институт совместного инвестирования в Реестр, а также регистрация изменений в регламент осуществляются за плату, размер которой устанавливается Комиссией по согласованию с Кабинетом Министров Украины.

Статья 7. Классификация института совместного инвестирования

1. Институт совместного инвестирования в зависимости от порядка осуществления деятельности может быть открытого, интервального и закрытого типа.

Институт совместного инвестирования принадлежит к открытому типу, если институт (компания по управлению его активами) берет на себя обязательство осуществлять в любое время по требованию участников этого института выкуп ценных бумаг, эмитированных таким институтом (компанией по управлению его активами).

Институт совместного инвестирования принадлежит к интервального типа, если институт (компания по управлению его активами) берет на себя обязательства осуществлять по требованию участников этого института выкуп ценных бумаг, эмитированных таким институтом (компанией по управлению его активами), в течение обусловленного в проспекте эмиссии срока (интервала).

Институт совместного инвестирования принадлежит к закрытому типу, если институт (компания по управлению его активами) не берет на себя обязательств по выкупу ценных бумаг, эмитированных таким институтом (компанией по управлению его активами) до момента его прекращения.

2. Институт совместного инвестирования может быть срочным или бессрочным.

Срочный институт совместного инвестирования создается на определенный срок, установленный в его регламенте, по истечении которого указанный институт совместного инвестирования прекращается, если в соответствии с положениями абзацев четвертого или пятого и с соблюдением требований абзацев шестого и седьмого этой части не принято решение о продлении срока деятельности такого института совместного инвестирования.

Институт совместного инвестирования закрытого типа может быть только срочным.

Срок деятельности срочного корпоративного фонда может быть продлен по решению общего собрания участников фонда.

Срок деятельности срочного фонд может быть продлен по решению органа компании по управлению активами фонда, уполномоченного вносить изменения в его регламента.

В случае продления срока деятельности срочного института совместного инвестирования обязательно осуществляется выкуп ценных бумаг такого института в его участников, которые в течение трех месяцев со дня принятия указанного решения подали письменное заявление о выкупе у них ценных бумаг, а в участника корпоративного инвестиционного фонда - также за условии, что этот участник не голосовал за принятие соответствующего решения. Такой выкуп осуществляется по расчетной стоимости по состоянию на день принятия решения о продлении срока деятельности срочного института совместного инвестирования, а количество ценных бумаг, которые выкупаются у участника, не может превышать количества ценных бумаг, держателем которых он был в день принятия указанного решения. Порядок обязательного выкупа ценных бумаг института совместного инвестирования устанавливается Комиссией.

Срок, на который продлевается деятельность срочного института совместного инвестирования, не может превышать срока деятельности такого института совместного инвестирования, предусмотренного его регламентом на день регистрации этого регламента. Количество решений о продлении срока деятельности срочного института совместного инвестирования не ограничивается.

Бессрочный институт совместного инвестирования создается на неопределенный срок.

3. Институты совместного инвестирования могут быть диверсифицированного, недиверсифицированного, специализированного или квалификационного вида.

4. Институт совместного инвестирования считается диверсифицированным, если он одновременно отвечает следующим требованиям:

1) суммарная стоимость ценных бумаг одного эмитента в активах института совместного инвестирования не превышает 10 процентов общего объема ценных бумаг соответствующего выпуска ценных бумаг такого эмитента

2) суммарная стоимость ценных бумаг, составляющих активы института совместного инвестирования в объеме, превышающем 5 процентов общего объема выпуска ценных бумаг, на момент их приобретения не превышает 40 процентов стоимости чистых активов

3) не менее 80 процентов общей стоимости активов института совместного инвестирования составляют средства, в том числе на банковских депозитных счетах, сберегательные (депозитные) сертификаты, банковские металлы, облигации предприятий и облигации местных займов, государственные ценные бумаги, а также ценные бумаги, допущены к торгам на фондовой бирже.

5. Институт совместного инвестирования считается специализированным, если он инвестирует активы исключительно в определенные настоящим Законом активы.

В специализированных институтов совместного инвестирования относятся инвестиционные фонды таких классов:

1) фонды денежного рынка

2) фонды государственных ценных бумаг

3) фонды облигаций

4) фонды акций

5) индексные фонды

6) фонды банковских металлов.

6. Институт совместного инвестирования считается квалификационным, если он инвестирует активы исключительно в один из квалификационных классов активов и средства, а также не имеет каких-либо требований к структуре активов.

Квалификационным относятся следующие классы активов:

1) объединенный класс ценных бумаг

2) класс недвижимости

3) класс рентных активов

4) класс кредитных активов

5) класс биржевых товарных активов

6) другие классы активов, Комиссия может вводить и относить к квалификационным.

7. Институты совместного инвестирования, которые не соответствуют требованиям настоящего Закона и нормативно-правовых актов Комиссии диверсифицированного, специализированного или квалификационного института совместного инвестирования, являются недиверсифицированными.

8. Открытыми институтами совместного инвестирования могут быть только диверсифицированные институты совместного инвестирования и специализированные институты совместного инвестирования.

Интервальными институтами совместного инвестирования могут быть только диверсифицированные институты совместного инвестирования, специализированные институты совместного инвестирования и квалификационные институты совместного инвестирования.

9. Биржевыми институтами совместного инвестирования могут быть открыты специализированные инвестиционные фонды классов, указанных в пунктах 5 и 6 части пятой настоящей статьи. Биржевым институтом совместного инвестирования является институт совместного инвестирования, проспектом эмиссии ценных бумаг которого предполагается, что:

1) ценные бумаги такого института подлежат обязательному обращению на фондовой бирже, определенной проспектом эмиссии

2) приобретение ценных бумаг при их первичного размещения или продажи эмитентом ранее выкупленных ценных бумаг или предъявления к выкупу ценных бумаг такого института осуществляется участниками такого института или инвесторами через андеррайтера таких ценных бумаг или андеррайтером за собственный счет или за счет его клиентов;

3) андеррайтер ценных бумаг такого института обязан поддерживать котировки (цены спроса и предложения) таких ценных бумаг на определенной проспектом эмиссии фондовой бирже

4) оплата ценных бумаг такого института во время их продажи или выкупа эмитентом может осуществляться в соответствующей пропорции активами, определенными инвестиционной декларацией указанного института.

Проспектом эмиссии ценных бумаг биржевого института совместного инвестирования могут устанавливаться требования относительно минимального количества или стоимости ценных бумаг, которые можно приобрести при их размещении или предъявить к выкупу.

Порядок взаимодействия компании по управлению активами биржевого института совместного инвестирования и андеррайтером ценных бумаг такого института устанавливается Комиссией.

10. Недиверсифицированный институт совместного инвестирования закрытого типа, который осуществляет исключительно частное размещение ценных бумаг института совместного инвестирования среди юридических и физических лиц, является венчурным фондом.

11. Запрещается изменять тип и вид института совместного инвестирования, класс специализированного или квалификационного института совместного инвестирования и принадлежность института совместного инвестирования в биржевые или венчурных.

12. Словосочетание "корпоративный инвестиционный фонд", "паевой инвестиционный фонд", "диверсифицированный инвестиционный фонд", "специализированный инвестиционный фонд", "квалификационный инвестиционный фонд", "недиверсифицированный инвестиционный фонд", "биржевой инвестиционный фонд", "венчурный инвестиционный фонд" и производные от них могут использоваться только в наименовании институтов совместного инвестирования, созданных согласно этим.

Раздел II
КОРПОРАТИВНЫЙ ФОНД

Статья 8. Правовой статус корпоративного фонда

1. Корпоративный фонд - юридическое лицо, которое образуется в форме акционерного общества и осуществляет исключительно деятельность по совместному инвестированию.

2. Корпоративный фонд не отвечает по обязательствам участников корпоративного фонда. К корпоративного фонда и его органов не могут применяться какие-либо санкции, ограничивающие их права, в случае совершения участниками корпоративного фонда противоправных действий.

Участники корпоративного фонда не отвечают по обязательствам корпоративного фонда и несут риск убытков, связанных с деятельностью корпоративного фонда, только у пределах принадлежащих им акций корпоративного фонда. К участникам корпоративного фонда не могут применяться какие-либо санкции, ограничивающие их права, в случае совершения противоправных действий корпоративным фондом или другими участниками корпоративного фонда.

Корпоративный фонд не отвечает по обязательствам государства или территориальной общины, а государство или территориальная община не отвечает по обязательствам корпоративного фонда.

3. Корпоративный фонд может быть создан исключительно путем основания. Слияние, разделение, выделение, присоединения или преобразования корпоративного фонда запрещается. Выделение из корпоративного фонд другого юридического лица запрещается. Присоединение к корпоративному фонд другого юридического лица запрещается.

4. Корпоративный фонд считается созданным и приобретает статус юридического лица со дня его государственной регистрации в установленном законодательством порядке.

Корпоративный фонд приобретает статус института совместного инвестирования со дня внесения сведений о нем в Реестр.

В период между регистрацией в Едином государственном реестре юридических лиц и физических лиц - предпринимателей и внесением сведений в Реестр корпоративный фонд не имеет права совершать любые действия, кроме тех, которые направлены на его создание и внесение сведений о нем в Реестр. P >

Статья 9. Создание корпоративного фонда

1. Учредители (учредитель) корпоративного фонда - лица (лицо), которые приняли решение о его создании.

Корпоративный фонд не может быть основан юридическими лицами, в уставном капитале которых доля государственной или коммунальной собственности превышает 25 процентов.

2. Учредителями корпоративного фонда может заключаться учредительный договор, в котором определяются порядок осуществления совместной деятельности по созданию корпоративного фонда, количество акций корпоративного фонда, подлежащих приобретению каждым учредителем, номинальная стоимость и стоимость приобретения таких акций, срок и форма оплаты акций корпоративного фонда и срок действия этого договора.

Учредительный договор не является учредительным документом корпоративного фонда и действует до дня регистрации корпоративного фонда как юридического лица.

Учредительный договор заключается в письменной форме. Если корпоративный фонд создается с участием физических лиц, их подписи на учредительном договоре подлежат нотариальному удостоверению. В случае учреждения корпоративного фонда одним лицом учредительный договор не заключается.

3. В случае учреждения корпоративного фонда его акции подлежат частному размещению.

До государственной регистрации корпоративного фонда и его устава в органах государственной регистрации учредителями корпоративного фонда должно быть уплачено 100 процентов размера первоначального уставного капитала.

Оплата учредителями акций корпоративного фонда осуществляется средствами.

4. Создание корпоративного фонда осуществляется по следующим этапам:

1) принятие собранием учредителей решение о создании корпоративного фонда, утверждения проекта его устава и о частном размещении акций корпоративного фонда

2) представление в Комиссию заявления и всех документов, необходимых для согласования проекта устава корпоративного фонда и регистрации выпуска акций с целью формирования начального уставного капитала корпоративного фонда

3) регистрация Комиссией выпуска акций корпоративного фонда, согласования проекта его устава и выдача временного свидетельства о регистрации выпуска акций

4) присвоение акциям корпоративного фонда международного идентификационного номера ценных бумаг

5) заключение с депозитарием ценных бумаг договора об обслуживании эмиссии акций корпоративного фонда и оформления глобального сертификата

6) частное размещение акций среди учредителей корпоративного фонда

7) оплата полной номинальной стоимости акций корпоративного фонда с целью формирования начального уставного капитала

8) утверждение учредительным собранием корпоративного фонда результатов частного размещения акций среди учредителей корпоративного фонда, утверждение устава, избрание членов наблюдательного совета корпоративного фонда, утверждение проектов договоров с компанией по управлению активами и хранителем активов корпоративного фонда

9) государственная регистрация корпоративного фонда и его устава в органах государственной регистрации

10) заключение договоров с компанией по управлению активами и хранителем активов корпоративного фонда

11) представление в Комиссию всех документов, необходимых для регистрации отчета о результатах частного размещения акций среди учредителей корпоративного фонда, регламента и внесения сведений о корпоративном фонд в Реестр

12) получение свидетельства о регистрации выпуска акций корпоративного фонда, зарегистрированного регламента, свидетельства о внесении в Реестр и зарегистрированного отчета о результатах частного размещения акций среди учредителей корпоративного фонда.

5. Нарушение этапов создания корпоративного фонда является основанием для отказа Комиссии в выдаче свидетельства о регистрации выпуска акций корпоративного фонда, регистрации регламента и отчета о результатах частного размещения акций среди учредителей корпоративного фонда.

В случае получения отказа Комиссии в выдаче свидетельства о регистрации выпуска акций корпоративного фонда, регистрации регламента и отчета о результатах частного размещения акций среди учредителей корпоративного фонда все привлеченные корпоративным фондом средства должны быть возвращены участникам корпоративного фонда в течение 30 рабочих дней со дня получения такого отказа.

6. Регистрация отчета о результатах частного размещения акций среди учредителей корпоративного фонда с целью формирования начального уставного капитала корпоративного фонда осуществляется в течение 30 рабочих дней со дня поступления в Комиссию соответствующих документов, перечень которых устанавливается Комиссией.

Статья 10. Учредительное собрание корпоративного фонда

1. Учредительное собрание корпоративного фонда проводятся в течение трех месяцев со дня полной оплаты учредителями стоимости акций корпоративного фонда.

Количество голосов учредителей на учредительном собрании корпоративного фонда определяется количеством его акций, приобретенных каждым из учредителей.

2. На учредительном собрании корпоративного фонда решаются вопросы о:

1) утверждение устава корпоративного фонда

2) создание наблюдательного совета корпоративного фонда и избрание ее членов

3) полномочия представителя (представителей) на совершение действий, связанных с созданием корпоративного фонда

4) утверждение результатов частного размещения акций корпоративного фонда среди учредителей

5) утверждение проектов договоров с компанией по управлению активами и хранителем активов корпоративного фонда

6) совершение иных действий, необходимых для создания корпоративного фонда.

3. Решение по вопросам, указанным в пунктах 1 и 2 части второй настоящей статьи, считаются принятыми, если за них проголосовали все учредители корпоративного фонда.

Решения по другим вопросам принимаются простым большинством голосов учредителей корпоративного фонда.

4. В случае приобретения всех акций корпоративного фонда одним лицом решения, указанные в части второй настоящей статьи, принимаются ею единолично и оформляются решением о создании корпоративного фонда. Если владельцем всех акций корпоративного фонда является физическое лицо, его подпись на решении о создании корпоративного фонда подлежит нотариальному удостоверению.

5. Неутверждения учредительным собранием устава и результатов размещения акций корпоративного фонда считается отказом от создания корпоративного фонда и является основанием для возврата учредителям средств, внесенных в счет оплаты акций корпоративного фонда. Возврат средств осуществляется в течение 30 рабочих дней со дня проведения учредительного собрания, на которых не принято решение об утверждении устава и результатов размещения акций корпоративного фонда.

Статья 11. Устав корпоративного фонда

1. Учредительным документом корпоративного фонда является его устав.

2. Устав корпоративного фонда должен содержать сведения о:

1) полное наименование корпоративного фонда украинском языке

2) тип корпоративного фонда (открытый, интервальный, закрытый)

3) вид корпоративного фонда (диверсифицированный, недиверсифицированный, специализированный, квалификационный)

4) класс инвестиционного фонда в случае, если корпоративный фонд является специализированным или квалификационным

5) принадлежность корпоративного фонда к венчурному или биржевого фонда

6) совместное инвестирование как исключительную деятельность корпоративного фонда

7) ограничения деятельности в соответствии с настоящим Законом;

8) срок деятельности корпоративного фонда в случае, если такой корпоративный фонд является срочным

9) размер уставного капитала

10) номинальную стоимость и общее количество акций корпоративного фонда

11) порядок выплаты дивидендов участникам корпоративного фонда (для закрытого корпоративного фонда), кроме случаев, если уставом предусмотрено, что выплата дивидендов не производится

12) порядок созыва и проведения общего собрания

13) компетенцию общего собрания и порядок принятия ими решений

14) способ уведомления участникам корпоративного фонда об изменениях в повестке дня общего собрания

15) количественный состав, компетенцию наблюдательного совета и порядок принятия им решений

16) порядок внесения изменений в устав

17) порядок прекращения корпоративного фонда.

3. Уставом корпоративного фонда не может быть предусмотрено предоставление его учредителям дополнительных прав или полномочий в отношении других участников такого корпоративного фонда.

4. Устав корпоративного фонда может содержать другие положения, не противоречащие законодательству.

5. Изменения в устав корпоративного фонда вносятся в установленном законодательством порядке с обязательным уведомлением Комиссии в течение пяти рабочих дней со дня государственной регистрации таких изменений в установленном Комиссией порядке.

6. В наименовании корпоративного фонда, приведенном в его уставе, обязательно указываются слова "корпоративный инвестиционный фонд", тип, вид, класс (в случае если фонд является специализированным или квалификационным) фонда и принадлежность его к биржевого или венчурного фонда.

Статья 12. Регламент корпоративного фонда

1. Корпоративный фонд обязан зарегистрировать регламент течение шести месяцев со дня государственной регистрации корпоративного фонда как юридического лица.

2. Регламент должен содержать сведения о:

1) Полное наименование корпоративного фонда

2) идентификационный код корпоративного фонда согласно Единому государственному реестру юридических лиц и физических лиц - предпринимателей

3) местонахождение корпоративного фонда

4) дату и номер свидетельства о государственной регистрации корпоративного фонда и наименование органа, осуществившего такую ??регистрацию

5) срок деятельности корпоративного фонда (для срочного корпоративного фонда)

6) условия, при которых может быть произведена замена компании по управлению активами, хранителя активов корпоративного фонда, и порядок такой замены с указанием действий, направленных на защиту прав участников корпоративного фонда

7) порядок определения стоимости чистых активов и цены размещения (выкупа) акций корпоративного фонда

8) порядок определения размера вознаграждения компании по управлению активами и покрытия расходов, связанных с деятельностью корпоративного фонда, возмещаются за счет его активов

9) порядок выплаты дивидендов (для закрытого корпоративного фонда, если возможность их выплаты предусмотрена уставом такого корпоративного фонда)

10) порядок и сроки выкупа корпоративным фондом своих акций

11) инвестиционную декларацию

12) минимальную стоимость активов, которые являются предметом договоров, заключенных компанией по управлению активами, которые подлежат утверждению наблюдательным советом.

Регламент может содержать другие сведения.

3. Регламент и изменения к нему утверждаются наблюдательным советом корпоративного фонда и подлежат регистрации в Комиссии.

4. В случае внесения изменений в регламент наблюдательный совет корпоративного фонда в течение десяти рабочих дней с дня регистрации Комиссией изменений в регламент выдает хранителю активов корпоративного фонда копию изменений в регламент.

Статья 13. Уставный капитал корпоративного фонда

1. Минимальный размер уставного капитала корпоративного фонда составляет 1250 минимальных заработных плат в месячном размере, установленном законом на день регистрации фонда как юридического лица.

2. Порядке увеличения (уменьшения) уставного капитала корпоративного фонда устанавливается Комиссией.

Статья 14. Порядок осуществления деятельности корпоративного фонда

1. Управление активами корпоративного фонда на основании соответствующего договора осуществляет компания по управлению активами.

Хранение активов корпоративного фонда осуществляет на основании соответствующего договора хранитель активов корпоративного фонда.

2. Договор между корпоративным фондом и компанией по управлению активами об управлении активами корпоративного фонда и договор между корпоративным фондом и хранителем активов корпоративного фонда заключаются на сроки, определенные сторонами договоров. Действие таких договоров может быть продлен по решению общего собрания участников корпоративного фонда.

3. Корпоративный фонд не имеет права:

1) осуществлять эмиссию ценных бумаг, кроме акций корпоративного фонда

2) предоставлять активы в залог в интересах третьих лиц

3) размещать акции корпоративного фонда по цене, ниже стоимости чистых активов корпоративного фонда в расчете на одну акцию, которая обращается, кроме размещения корпоративного фонда среди учредителей с целью формирования начального уставного капитала корпоративного фонда

4) отказаться от выкупа собственных акций по основаниям, не указанным в настоящем Законе или нормативно-правовых актах Комиссии

5) создавать любые специальные или резервные фонды

6) предоставлять заем (кроме венчурного фонда).

Статья 15. Органы корпоративного фонда

1. Органами корпоративного фонда является общее собрание и наблюдательный совет.

Образование органов корпоративного фонда, не предусмотренных настоящим Законом, запрещается.

Статья 16. Общее собрание

1. Общее собрание является высшим органом корпоративного фонда.

2. Корпоративный фонд обязан ежегодно созывать общие собрания (годовое общее собрание).

Годовое общее собрание проводится не позднее 30 апреля года, следующего за отчетным.

В повестку дня годового общего собрания обязательно включаются вопросы, предусмотренные пунктами 8 и 9 части второй статьи 17 настоящего Закона.

Не реже одного раза в три года в повестку дня общего собрания обязательно включаются вопросы, предусмотренные пунктом 11 части второй статьи 17 настоящего Закона.

Все остальные общие собрания, кроме годовых, считаются внеочередными.

3. Общее собрание проводится за счет средств корпоративного фонда. В случае если общее собрание проводится по инициативе участников корпоративного фонда, документально подтвержденные расходы на их организацию, подготовку и проведение возмещаются за счет средств корпоративного фонда, если общим собранием, проводимых в указанном порядке, будет принято решение о возмещении таких расходов за счет средств корпоративного фонда.

Статья 17. Компетенция общего собрания

1. Общее собрание может решать любые вопросы деятельности корпоративного фонда.

2. К исключительной компетенции общего собрания относятся:

1) внесение изменений в устав корпоративного фонда

2) принятие решения о размещении акций корпоративного фонда

3) принятие решения об увеличении уставного капитала корпоративного фонда

4) принятие решения об уменьшении уставного капитала корпоративного фонда

5) утверждение проспекта эмиссии акций корпоративного фонда

6) утверждение положений об общем собрании, наблюдательном совете, а также внесения в них

7) утверждение иных внутренних документов корпоративного фонда, если иное не предусмотрено уставом или регламентом

8) утверждение годового отчета корпоративного фонда

9) принятие решения о выплате дивидендов и утверждение их размера для закрытого корпоративного фонда, если возможность их выплаты предусмотрена уставом такого корпоративного фонда

10) принятие решений по вопросам порядка проведения общего собрания

11) избрание членов наблюдательного совета

12) принятие решения о прекращении полномочий членов наблюдательного совета

13) принятие решения по результатам рассмотрения отчета наблюдательного совета, компании по управлению активами и хранителя активов корпоративного фонда

14) принятие решения о ликвидации корпоративного фонда, избрании ликвидационной комиссии, утверждение баланса и справки о стоимости чистых активов корпоративного фонда на дату принятия такого решения

15) принятие решения о продлении срока деятельности корпоративного фонда

16) принятие решения об избрании (замене) компании по управлению активами и заключения договора с ним

17) принятие решения об избрании (замене) хранителя активов института совместного инвестирования и заключения договора с ним

18) принятие решения об избрании (замене) аудитора (аудиторской фирмы) и заключения договора с ним

19) принятие решения об избрании (замене) оценщика имущества корпоративного фонда и заключения договора с ним

20) принятие решения об избрании (замене) депозитария ценных бумаг и заключения договора с ним

21) решение других вопросов, относящихся к исключительной компетенции общего собрания в соответствии с уставом.

3. Полномочия по решению вопросов, относящихся к исключительной компетенции общего собрания, не могут быть переданы наблюдательному совету корпоративного фонда.

Статья 18. Право на участие в общем собрании

1. В общем собрании могут принимать участие лица, включенные в перечень участников корпоративного фонда, или их представители. На общем собрании по приглашению лица, созывает общее собрание, также могут присутствовать представители компании по управлению активами, хранителя активов корпоративного фонда, оценщика имущества корпоративного фонда, аудитора (аудиторской фирмы) корпоративного фонда и должностные лица корпоративного фонда независимо от обладания ими акциями такого фонда.

Список участников корпоративного фонда, имеющих право на участие в общем собрании, составляется депозитарием ценных бумаг по состоянию на конец операционного дня за три рабочих дня до дня проведения общего собрания в порядке, установленном законодательством о депозитарной системе.

По требованию участника корпоративного фонда корпоративный фонд или лицо, которое ведет учет права собственности на акции такого фонда, обязаны предоставить информацию о включении его в перечень участников корпоративного фонда, имеющих право на участие в общем собрании.

2. Ограничения права участника корпоративного фонда на участие в общем собрании не допускается.

Статья 19. Сообщение о проведении общего собрания

1. Уведомление о проведении общего собрания корпоративного фонда и его повестке дня направляется каждому участнику корпоративного фонда, указанному в списке участников корпоративного фонда, составленном для передачи сообщений о проведении общего собрания. Такой перечень составляется в порядке, установленном законодательством о депозитарной системе, на дату, определенную наблюдательным советом, а в случае созыва внеочередного общего собрания по требованию участников корпоративного фонда в случаях, предусмотренных статьей 30 настоящего Закона, - на дату, определенную участниками корпоративного фонда, которые этого требуют. Определена дата не может предшествовать дню принятия решения о проведении общего собрания и не может быть установлена ??ранее, чем за 60 календарных дней до дня проведения общего собрания.

Уведомление о проведении общего собрания и его повестке дня направляется персонально участникам корпоративного фонда лицом, созывает общее собрание, в порядке, предусмотренном уставом корпоративного фонда, не позднее чем за 30 календарных дней до дня их проведения.

Сообщение рассылает лицо, созывает общее собрание, или лицо, которое ведет учет прав собственности на акции корпоративного фонда, - в случае созыва общего собрания участниками корпоративного фонда. Корпоративный фонд с количеством участников более 1000 человек независимо от способа размещения корпоративного фонда не позднее чем за 30 календарных дней до дня проведения общего собрания также публикует в официальном печатном издании Комиссии сообщение о проведении общего собрания.

Выкуп и размещение акций открытого или интервального корпоративного фонда прекращаются со дня опубликования сообщения о созыве общего собрания участников корпоративного фонда с возобновлением размещения и выкупа на следующий день после окончания такого собрания.

Корпоративный фонд, акции которого обращаются на фондовой бирже, уведомляет о проведении общего собрания и его повестке дня такой фондовой бирже.

2. Сообщение о проведении общего собрания корпоративного фонда должно содержать:

1) полное наименование и местонахождение корпоративного фонда

2) дата, время и место (с указанием номера комнаты, офиса или зала, куда должны прибыть участники корпоративного фонда) проведения общего собрания

3) время начала и окончания регистрации участников корпоративного фонда для участия в общем собрании

4) дату составления перечня участников корпоративного фонда, имеющих право на участие в общем собрании

5) перечень вопросов, выносимых на голосование

6) порядок ознакомления участников корпоративного фонда с материалами при подготовке к общему собранию

7) место для ознакомления с материалами (номер комнаты, офиса и т.п.) и должностное лицо корпоративного фонда, ответственное за ознакомление участников корпоративного фонда с документами.

Общее собрание участников корпоративного фонда проводятся на территории Украины в пределах населенного пункта по местонахождению корпоративного фонда.

3. После направления участникам корпоративного фонда уведомление о проведении общего собрания корпоративный фонд не имеет права вносить изменения в документы, которые были предоставлены участникам корпоративного фонда или с которыми они имели возможность ознакомиться, кроме изменений, внесенных в указанных документов в связи с изменениями в повестке дня или исправлением технических ошибок. В таком случае изменения вносятся не позднее чем за десять календарных дней до дня проведения общего собрания.

Статья 20. Повестка дня общего собрания

1. Повестка дня общего собрания утверждается наблюдательным советом корпоративного фонда, а в случае созыва внеочередного общего собрания по требованию участников корпоративного фонда в случаях, предусмотренных статьей 30 данного Закона - участниками корпоративного фонда, которые этого требуют.

2. Участник корпоративного фонда до проведения собрания по запросу имеет возможность ознакомиться в порядке, предусмотренном в сообщении о проведении общего собрания, проекту (проектам) решения по вопросам повестки дня.

Статья 21. Предложения в повестку дня общего собрания

1. Каждый участник корпоративного фонда имеет право внести предложения по вопросам, включенным в повестку дня общего собрания, а также о новых кандидатов в состав наблюдательного совета корпоративного фонда, число которых не может превышать количественного состава наблюдательного совета. Предложения вносятся не позднее чем за 20 календарных дней до проведения общего собрания.

2. Предложение в повестку дня общего собрания подается в письменной форме с указанием фамилии, имени, отчество (наименование) участника корпоративного фонда, который ее вносит, количества принадлежащих ему акций корпоративного фонда, содержания предложения к вопросу и / или проекта решения, а также количества акций корпоративного фонда, принадлежащих кандидату, который предлагается таким участником корпоративного фонда в состав наблюдательного совета корпоративного фонда.

3. Наблюдательный совет корпоративного фонда, а в случае созыва внеочередного общего собрания такого корпоративного фонда по требованию участников корпоративного фонда в случаях, предусмотренных статьей 30 настоящего Закона, - участники корпоративного фонда, которые этого требуют, принимают решение о включении предложений в повестку дня не позднее чем за 15 календарных дней до дня проведения общего собрания.

4. Предложения участников (участника) корпоративного фонда, которые совокупно являются владельцами 5 или более процентов акций корпоративного фонда, подлежат обязательному включению в повестку дня общего собрания. В таком случае решение наблюдательного совета о включении вопроса в повестку дня не принимается, а предложение считается включена в повестку дня, если она подана с соблюдением требований настоящей статьи.

Изменения в повестку дня общего собрания вносятся только путем включения новых вопросов и проектов решений из предложенных вопросов. Корпоративный фонд не имеет права вносить изменения в предложенные участниками корпоративного фонда вопросов или проектов решений. В случае если участники корпоративного фонда вносят проект решения, который отличается от того, который указан в повестке дня, такой проект также подлежит включению в повестку дня.

5. Решение об отказе во включении предложения участника корпоративного фонда, который является владельцем 5 или более процентов акций корпоративного фонда, в повестку дня общего собрания может быть принято в случае:

1) нарушение участниками корпоративного фонда срока, установленного частью первой настоящей статьи

2) неполноты данных, предусмотренных частью второй настоящей статьи.

6. Мотивированное решение об отказе во включении предложения в повестку дня общего собрания корпоративного фонда направляется наблюдательным советом участнику корпоративного фонда в течение трех рабочих дней с момента его принятия.

7. Корпоративный фонд не позднее чем за десять календарных дней до дня проведения общего собрания должен сообщить участникам корпоративного фонда об изменениях в повестке дня в порядке, предусмотренном уставом корпоративного фонда.

Корпоративный фонд, акции которого находятся в листинге на фондовой бирже, посылает такой бирже уведомления об изменениях в повестке дня общего собрания.

Обжалование в суд участником корпоративного фонда решения наблюдательного совета корпоративного фонда об отказе во включении его предложений в повестку дня не останавливает проведения общего собрания. Суд по результатам рассмотрения дела может вынести решение об обязательстве корпоративного фонда провести общее собрание по вопросу, во включении которого в повестку дня безосновательно отказано участнику корпоративного фонда.