З А К О Н У К Р А И Н Ы
О ценных бумагах и фондовом рынке
Объем эмиссии казначейских обязательств Украины в совокупности с
эмиссией государственных облигаций внутренних государственных займов Украины не
может превышать предельного объема внутреннего государственного долга
и объема повязкам связанных с обслуживанием государственного долга расходов,
определенных законом о Государственном бюджете Украины на соответствующий
год.
Эмиссия казначейских обязательств Украины является частью
бюджетного процесса и не подлежит регулированию Национальной комиссией
по ценным бумагам и фондовому рынку.
Погашение и уплата дохода по казначейским обязательствам
Украине гарантируется доходами Государственного бюджета Украины.
2. Казначейские обязательства Украины могут быть:
долгосрочные - свыше пяти лет;
среднесрочные - от одного до пяти лет;
краткосрочные - до одного года.
3. Эмитентом казначейских обязательств Украины выступает
государство в лице Министерства финансов Украины по поручению
Кабинета Министров Украины.
4. Казначейские обязательства Украины могут быть именными или
на предъявителя.
Казначейские обязательства Украины размещаются в
документарной или бездокументарной форме.
При размещении казначейских обязательств Украины в
документарной форме выдается сертификат.
В сертификате казначейского обязательства Украины
отмечаются вид ценной бумаги, наименование и местонахождение
эмитента, сумма платежа, дата выплаты денежного дохода, дата
погашения, указания места, в котором должно быть осуществлено
погашения, дата и место выдачи казначейского обязательства
Украина, серия и номер сертификата казначейского обязательства
Украина, подпись руководителя эмитента или другого уполномоченного лица,
заверенный печатью эмитента. В сертификате именного
казначейского обязательства Украины также указывается имя
владельца.
Особенности погашения и реализации прав по казначейским
обязательствами Украины определяются условиями их размещения, которые
утверждаются Министерством финансов Украины в соответствии с
законодательства. {Абзац пятый части четвертой статьи 11 с
изменениями, внесенными согласно Закону N 5034-VI ( 5034-17 ) от
04.07.2012}
Продажа, выплата денежного дохода и погашения казначейских
обязательств Украины осуществляются в национальной или иностранной
валюте в соответствии с условиями их размещения. {Часть четвертая статьи 11 дополнен абзацем шестым согласно
Законом N 5034-VI ( 5034-17 ) от 04.07.2012}
5. Решение о размещении казначейских обязательств Украины
принимается согласно Бюджетному кодексу Украины ( 2456-17 ). В
решении предусматриваются условия размещения и погашения казначейских
обязательств Украины.
6. Условия размещения казначейских обязательств Украины могут
предусматривать их погашение путем уменьшения обязательств перед
Государственным бюджетом Украины владельца казначейского обязательства
Украине на стоимость этого обязательства.
7. Порядок определения стоимости продажи казначейских
обязательств Украины ( z1637-12 ), ( z1960-12 ) во время
размещения устанавливается Министерством финансов Украины.
8. Особенности осуществления депозитарной деятельности с
казначейскими обязательствами Украины определяются Национальным
комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку совместно с Национальным
банком Украины.
Статья 12. Инвестиционные сертификаты
1. Инвестиционный сертификат - ценная бумага, которая размещается
инвестиционным фондом, инвестиционной компанией, компанией по
управления активами паевого инвестиционного фонда и удостоверяет
право собственности инвестора на долю в инвестиционном фонде,
взаимном фонде инвестиционной компании и паевом инвестиционном
фонде.
2. Эмитентом инвестиционных сертификатов выступает
инвестиционный фонд, инвестиционная компания или компания по
управления активами паевого инвестиционного фонда.
3. Количество провозглашенных инвестиционных сертификатов паевого
инвестиционного фонда указывается в проспекте эмиссии.
Срок, в течение которого осуществляется заключение договоров с
первыми обладателями относительно отчуждения инвестиционных сертификатов
открытого и интервального паевых инвестиционных фондов,
ограничивается. {Абзац второй части третьей статьи 12 в редакции
Закона N 5042-VI ( 5042-17 ) от 04.07.2012} < br> 4. Инвестиционные сертификаты могут предоставлять его владельцу
право на получение дохода в виде дивидендов. Дивиденды по
инвестиционными сертификатами открытого и интервального паевого
инвестиционных фондов не начисляются и не уплачиваются.
5. Размещение производных (деривативов), базовым активом которых являются
право на получение инвестиционных сертификатов, не допускается. {Часть пятая статьи 12 с изменениями, внесенными Законом
N 5042-VI ( 5042-17 ) от 04.07.2012}
6. Особенности эмиссии, обращения, учета и погашения
инвестиционных сертификатов определяются соответствующим
законодательством. {Часть шестая статьи 12 с изменениями, внесенными Законом
N 5042-VI ( 5042-17 ) от 04.07.2012}
Статья 13. Сберегательные (депозитные) сертификаты
1. Сберегательный (депозитный) сертификат - ценная бумага,
подтверждает сумму вклада, внесенного в банк, и права вкладчика
(держателя сертификата) на получение по истечении установленного
срока суммы вклада и процентов, установленных сертификатом, в < br> банка, который его выдал.
2. Сберегательный (депозитный) сертификат неэмиссионным ценным
бумагой, выдается на определенный срок (под проценты, предусмотренные
условиями его выдачи).
Сберегательные (депозитные) сертификаты могут быть именными или на
предъявителя и существуют исключительно в документарной форме. {Часть вторая статьи 13 в редакции Закона N 5042-VI ( 5042-17 )
от 04.07.2012}
3. В сберегательном (депозитном) сертификате указываются вид
ценной бумаги, наименование и местонахождение банка, выпустившего
сертификат, серия и номер сертификата, дата выпуска, сумма
депозита, процентная ставка, срок получения вклада, подпись
руководителя банка или другого уполномоченного лица, засвидетельствованный
печатью банка. {Часть третья статьи 13 с изменениями, внесенными Законом
N 5042-VI ( 5042-17 ) от 04.07.2012}
4. Права по именным сберегательным (депозитным) сертификатом
передаются в порядке, установленном для уступки права
требования. Передача прав по сберегательным (депозитным) сертификатом на
предъявителя осуществляется путем передачи сберегательного (депозитного)
сертификата. {Часть четвертая статьи 13 в редакции Закона N 5042-VI
( 5042 -17 ) от 04.07.2012}
5. Доход за сберегательными (депозитными) сертификатами выплачивается
при предъявлении их для оплаты в банк, который разместил эти
сертификаты.
В случае досрочного предъявления сберегательного (депозитного)
сертификата к оплате банк выплачивает сумму вклада и проценты (за
вкладам до востребования), если условиями выпуска сертификата < br> предусмотрен иной размер процентов.
Статья 14. Вексель
1. Вексель - ценная бумага, удостоверяющая безусловное денежное
обязательство векселедателя или его приказ третьему лицу уплатить
после наступления срока платежа определенную сумму владельцу векселя
(векселедержателю).
2. Векселя могут быть простые или переводные и существуют
исключительно в документарной форме, кроме финансовых векселей,
выпускаются в бездокументарной форме в определенном законодательством
порядке. {Часть вторая статьи 14 в редакции Закона N 5518-VI ( 5518-17 )
от 06.12.2012}
3. Особенности выдачи и обращения векселей, осуществления операций
с векселями, погашение вексельных обязательств и взыскания за
векселями определяются законом.
Особенности выпуска, обращения, погашения и взыскания за
финансовыми векселями определяются: {Часть третья статьи 14
дополнен абзацем согласно Закону N 5518-VI ( 5518-17 )
от 06.12.2012}
Национальным банком Украины - для векселей, эмитируемых
банковскими учреждениями (банковский финансовый вексель)
{Часть третья статьи 14 дополнен абзацем третьим согласно
Законом N 5518-VI ( 5518-17 ) от 06.12.2012}
Кабинетом Министров Украины - для векселей, выпускаемых
центральным органом исполнительной власти, осуществляющим казначейское
обслуживания бюджетных средств (казначейский финансовый
вексель). {Часть третья статьи 14 дополнен абзацем четвертым
согласно Закону N 5518-VI ( 5518-17 ) от 06.12.2012}
Правила регистрации выпуска и правила учета финансовых
векселей утверждаются Национальной комиссией по ценным бумагам и
фондовому рынку по согласованию с Национальным банком Украины.
{Часть третья статьи 14 дополнена абзацем пятым согласно
Законом N 5518-VI ( 5518-17 ) от 06.12.2012}
Статья 15. Ипотечные, приватизационные, производные и
товарораспорядительные ценные бумаги
1. Особенности эмиссии (выдачи), обращения и учета залоговых,
ипотечных сертификатов, ипотечных облигаций, сертификатов ФОН,
приватизационных, производных, товарораспорядительных ценных бумаг
и порядок раскрытия информации о них определяются
законодательством.
Раздел III
профессиональную деятельность на фондовом РЫНКА
Статья 16. Виды профессиональной деятельности на фондовом рынке
1. Профессиональная деятельность на фондовом рынке - деятельность
акционерных обществ и обществ с ограниченной ответственностью с
предоставления финансовых и других услуг в сфере размещения и обращения
ценных бумаг, учета прав по ценным бумагами, управление
активами институциональных инвесторов , что соответствует требованиям,
установленным к такой деятельности настоящим Законом и законодательством.
{Абзац первый части первой статьи 16 с изменениями, внесенными
согласно Закону N 5042-VI ( 5042-17 ) от 04.07.2012}
Совмещение профессиональной деятельности на фондовом рынке с другими
видами деятельности запрещается, кроме: {Абзац второй части
первой статьи 16 в редакции Закона N 5042-VI ( 5042-17 ) от
04.07.2012}
производства банком деятельности по торговле ценными бумагами,
депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг и деятельности по
ведения реестра владельцев именных ценных бумаг {Абзац части
первой статьи 16 в редакции Закона N 5042-VI ( 5042-17 ) от
04.07.2012}
предоставления профессиональным участником фондового рынка консультационных
услуг по эмиссии, обращения и учета ценных бумаг, относительно прав и
обязанностей эмитента, инвестора и / или лица, выдавшего
неэмиссионные ценные бумаги, относительно обращения и учета других финансовых
инструментов, а также по осуществлению финансовых инвестиций в
указанные ценные бумаги и другие финансовые инструменты {Абзац
части первой статьи 16 в редакции Закона N 5042 -VI ( 5042-17 )
от 04.07.2012}
осуществлении компанией по управлению активами деятельности по
администрированию пенсионных фондов и / или деятельности по управлению
ипотечным покрытием. {Абзац части первой статьи 16 в редакции
Закона N 5042-VI ( 5042-17 ) от 04.07.2012}
2. На фондовом рынке осуществляются следующие виды профессиональной
деятельности:
деятельность по торговле ценными бумагами;
деятельность по управлению активами институциональных инвесторов;
депозитарная деятельность;
деятельность по организации торговли на фондовом рынке.
3. Профессиональная деятельность на фондовом рынке осуществляется
исключительно на основании лицензии, которая выдается Национальной комиссией
по ценным бумагам и фондовому рынку. Перечень документов,
необходимых для получения лицензии, порядок ее выдачи и аннулирования
устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому
рынке.
4. Профессиональная деятельность участников фондового рынка, кроме
фондовых бирж и депозитариев, осуществляется при условии членства
минимум в одном объединении профессиональных участников рынка ценных
бумаг и / или саморегулируемой организации, объединяющей профессиональных
участников рынка ценных бумаг по соответствующему виду профессиональной
деятельности. {Часть четвертая статьи 16 в редакции Закона N 5042-VI
( 5042 -17 ) от 04.07.2012}
5. Профессиональные участники фондового рынка могут образовывать
обособленные подразделения за пределами Украины по согласованию с
Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку и в
установленном ею порядке.
Профессиональные участники фондового рынка и их обособленные
подразделения, в том числе, образованные и действующие в иностранных
государствах, должны соблюдать требования по организации финансового
мониторинга , установленных законодательством Украины в сфере
предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
В случае если требования по организации финансового мониторинга
противоречат законодательству иностранного государства, на территории которого
образовано подразделение, профессиональный участник фондового
рынка обязан сообщить специально уполномоченный орган по
вопросам финансового мониторинга и Национальную комиссию по ценным
бумагам и фондовому рынку о невозможности соблюдения его
обособленным подразделением указанных требований. {Статья 16 дополнена частью пятой по закону N 3831-VI
( 3831-17 ) от 06.10.2011}
6. Профессиональный участник фондового рынка в установленном
законодательством порядке принимает меры по ограничению деловых
отношений или финансовых операций с лицами, действующими на территории
государств, которые не выполняют или ненадлежащим образом выполняют
рекомендации международных, межправительственных организаций , задействованных в
сфере борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных
преступным путем, или финансированием терроризма. {Статья 16 дополнена частью шестой по закону N 3831-VI
( 3831-17 ) от 06.10.2011}
Статья 17. Деятельность по торговле ценными бумагами
1. Профессиональная деятельность по торговле ценными бумагами на
фондовом рынке осуществляется торговцами ценными бумагами,
создаются в форме хозяйственного общества и для которых операции
с ценными бумагами и другими финансовыми инструментами является исключительным
видом деятельности, кроме случаев , предусмотренных настоящим Законом, а также
банками. {Абзац первый части первой статьи 17 в редакции Закона
N 5042-VI ( 5042-17 ) от 04.07.2012} < br> Профессиональная деятельность по торговле ценными бумагами включает:
брокерскую деятельность;
дилерскую деятельность;
андеррайтинг;
деятельность по управлению ценными бумагами.
Торговец ценными бумагами может осуществлять дилерскую
деятельность, если имеет оплаченный денежными средствами уставный капитал
в размере не менее 500 тысяч гривен, брокерскую деятельность - не
менее 1 миллиона гривен, андеррайтинг или деятельность по
управлению ценными бумагами - не менее 7 миллионов гривен.
{Абзац седьмой части первой статьи 17 в редакции Закона
N 2393-VI ( 2393-17 ) от 01.07. 2010}
В уставном капитале торговца ценными бумагами частица другого
торговца не может превышать 10 процентов.
Лицензия на осуществление андеррайтинга выдается только при условии
наличии у торговца ценными бумагами лицензии на осуществление
дилерской деятельности. {Абзац девятый части первой статьи 17 в
редакции Закона N 5042-VI ( 5042-17 ) от 04.07.2012 }
2. Брокерская деятельность - заключение торговцем ценными
бумагами гражданско-правовых договоров (в частности на основании
договоров комиссии, поручения) относительно ценных бумаг и других
финансовых инструментов от своего имени (от имени другого лица),
за поручению и за счет другого лица. {Абзац первый части
второй статьи 17 с изменениями, внесенными согласно Закону N 5042-VI
( 5042-17 ) от 04.07.2012}
Торговец ценными бумагами может выступать поручителем или
гарантом выполнения обязательств перед третьими лицами за
договорам, заключаемых от имени клиента такого торговца,
получая за это вознаграждение, определяется договором торговца
ценными бумагами с клиентом.
Торговец ценными бумагами, который осуществляет брокерскую
деятельность, может предоставлять своим клиентам консультации по
купли-продажи ценных бумаг и других финансовых инструментов.
{Часть вторая статьи 17 дополнена абзацем третьим согласно
Законом N 5042-VI ( 5042-17 ) от 04.07 .2012}
На денежные средства и ценные бумаги клиентов, которые передаются
торговцам ценными бумагами или находятся в них согласно
договорам на осуществление брокерской деятельности, не может быть
обращено взыскание по обязательствам торговца ценными бумагами, не
связанным с осуществлением им функций брокера. {Часть вторая
статьи 17 дополнен абзацем в соответствии с Законом N 5042-VI
( 5042-17 ) от 04.07 .2012}
3. Дилерская деятельность - заключение торговцем ценными
бумагами гражданско-правовых договоров относительно ценных бумаг и других
финансовых инструментов от своего имени и за свой счет с целью
перепродажи, кроме случаев, предусмотренных законом. {Часть третья статьи 17 с изменениями, внесенными Законом
N 5042-VI ( 5042-17 ) от 04.07.2012}
4. Андеррайтинг - заключение торговцем ценными бумагами
договоров относительно отчуждения ценных бумаг и / или осуществления действий или
предоставление услуг, связанных с таким отчуждением, в процессе эмиссии
этих ценных бумаг по поручению, от имени и за счет эмитента
на основании соответствующего договора с эмитентом. {Абзац первый
части четвертой статьи 17 в редакции Закона N 3264-VI
( 3264-17 ) от 21.04. 2011, N 5042-VI ( 5042-17 ) от 04.07.2012}
Андеррайтер может предоставлять консультации эмитента по
размещения ценных бумаг этого эмитента. {Абзац части
четвертой статьи 17 в редакции Закона N 3264-VI ( 3264-17 ) от
21.04.2011 }
Андеррайтер согласно договору с эмитентом может
осуществлять: {Абзац третий части четвертой статьи 17 в редакции
Закона N 5042-VI ( 5042-17 ) от 04.07.2012}
покупку ценных бумаг у эмитента с последующим их перепродажей
инвесторам {Абзац части четвертой статьи 17 в редакции Закона
N 5042-VI ( 5042-17 ) от 04.07.2012}
гарантировании полной или частичной продажи ценных бумаг
эмитента инвесторам, полном или частичном их выкупе по фиксированной
цене с последующей перепродажей {Абзац части четвертой статьи
17 в редакции Закона N 5042-VI ( 5042-17 ) от 04.07.2012}
продажа как можно большего количества ценных бумаг, без
обязательство приобрести любые ценные бумаги, которые не были проданы.
{Абзац части четвертой статьи 17 в редакции Закона N 5042-VI
( 5042-17 ) от 04.07.2012 }
С целью организации публичного размещения ценных бумаг
андеррайтеры могут заключать договор о совместной
деятельность.
5. Деятельность по управлению ценными бумагами - деятельность,
осуществляется торговцем ценными бумагами от своего имени за
вознаграждение в течение определенного срока на основании договора о
управлении переданными ему ценными бумагами, другими финансовыми
инструментами и денежными средствами, предназначенными для инвестирования
в ценные бумаги и другие финансовые инструменты, а также полученными в
процессе управления ценными бумагами, другими финансовыми
инструментами и денежными средствами в интересах установщика
управления или определенных им третьих лиц. {Абзац первый части
пятой статьи 17 в редакции Закона N 5042-VI ( 5042-17 ) от
04.07.2012}
Договор об управлении ценными бумагами, другими финансовыми
инструментами и денежными средствами, предназначенными для инвестирования в
ценные бумаги и другие финансовые инструменты, может предусматривать
возникновения у торговца ценными бумагами права доверительной собственности на
переданные ему в управление ценные бумаги, другие финансовые
инструменты и денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные
бумаги и другие финансовые инструменты, а также возникновения права
доверительной собственности на денежные средства, ценные бумаги, другие финансовые
инструменты, полученные торговцем ценными бумагами от управления
ценными бумагами и другими финансовыми инструментами. {Абзац
части пятой статьи 17 в редакции Закона N 5042-VI ( 5042-17 )
от 04.07 .2012}
Торговец ценными бумагами, который осуществляет деятельность по
управлению ценными бумагами, может предоставлять консультации, связанные
с обслуживанием установщика управления. {Абзац части пятой
статьи 17 в редакции Закона N 5042-VI ( 5042-17 ) от 04.07.2012}
Торговец ценными бумагами имеет право заключать договоры о
управлению ценными бумагами с физическими и юридическими лицами.
Сумма договора об управлении ценными бумагами с одним
клиентом - физическим лицом должен составлять не менее суммы,
эквивалентной 100 минимальным заработным платам.
Существенные условия договора об управлении ценными бумагами
устанавливаются законом и по договоренности сторон.
Договор об управлении ценными бумагами не может заключаться
торговцем ценными бумагами с компанией по управлению активами.
Торговец ценными бумагами осуществляет управление ценными
бумагами в соответствии с требованиями Гражданского кодекса Украины
( 435-15 ), настоящего Закона, других законов, нормативно-правовых актов
Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.
6. Договор поручения, договор комиссии или договор о
управлении ценными бумагами заключается с торговцем ценными
бумагами в письменной форме. Права и обязанности торговца ценными
бумагами относительно его клиента, условия заключения договоров относительно
ценных бумаг, порядок отчетности торговца перед его клиентом,
порядок и условия выплаты торговцу вознаграждения определяются в
заключаемом между ними.
Торговец ценными бумагами обязан выполнять поручение
клиентов по договорам поручения, договорам комиссии и договорам
об управлении ценными бумагами на самых выгодных для клиента
условиях. Поручения клиентов выполняются торговцем ценными бумагами
в порядке их поступления, если иное не предусмотрено договором или
поручению клиентов. В случае заключения торговцем ценными бумагами
договоров за собственный счет вместе с заключением им договоров за
счет клиента выполнения договоров для клиента является приоритетным.
7. Торговец ценными бумагами ведет учет ценных бумаг,
денежных средств отдельно для каждого клиента и отдельно от ценных
бумаг, денежных средств и имущества, находящихся в собственности
торговца ценными бумагами в соответствии с требованиями, установленными
Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку по
согласованию с Министерством финансов Украины, а в случаях,
установленных законодательством, - также с Национальным банком
Украине. На денежные средства и ценные бумаги клиентов, которые передаются
торговцам ценными бумагами в управление, не может быть обращено
взыскание по обязательствам торговца ценными бумагами, не
связанные с осуществлением им функций управителя.
Для осуществления деятельности по управлению ценными бумагами
денежные средства клиента (клиентов), в случае если это предусмотрено
договору управления, зачисляются на отдельный текущий счет
торговца ценными бумагами в банке отдельно от собственных средств
торговца ценными бумагами и согласно условиям договора
(договоров) об управлении ценными бумагами, другими финансовыми
инструментами и денежными средствами, предназначенными для инвестирования в
ценные бумаги и другие финансовые инструменты. Торговец ценными
бумагами отчитывается перед клиентами об использовании их денежных
средств. {Абзац второй части седьмой статьи 17 в редакции Закона
N 5042-VI ( 5042-17 ) от 04.07.2012} < br> Торговец ценными бумагами вправе использовать денежные
средства клиентов, если это предусмотрено договором об управлении
ценными бумагами.
Договором об управлении ценными бумагами может быть
предусмотрено распределение между сторонами прибыли, полученной торговцем
ценными бумагами от использования денежных средств клиента.
{Абзац пятый части седьмой статьи 17 исключен на основании
Закона N 5042-VI ( 5042-17 ) от 04.07.2012}
8. Сделки с ценными бумагами должны совершаться с участием
или посредством торговца ценными бумагами, кроме случаев:
размещение эмитентом собственных ценных бумаг;
выкупа и продажи эмитентом собственных ценных бумаг;
осуществление операций по неэмиссионных ценных бумаг
внесения ценных бумаг в уставный (складочный) капитал
юридических лиц;
дарения ценных бумаг
наследования и правопреемства ценных бумаг
совершение сделок, связанных с исполнением судебных решений;
совершения сделок в процессе приватизации. {Часть восьмая статьи 17 в редакции Закона N 5042-VI ( 5042-17 )
от 04.07.2012}
9. Сделки с ценными бумагами, совершенные без участия
(посредничества) торговца ценными бумагами, кроме случаев,
предусмотренных частью восьмой настоящей статьи, являются ничтожными.
Сделки, совершаемые между торговцами ценными бумагами, для
каждого из них есть производством профессиональной деятельности по торговле
ценными бумагами. {Часть девятая статьи 17 в редакции Закона N 5042-VI
( 5042-17 ) от 04.07.2012}
10. Торговец ценными бумагами обязан подавать в
общедоступной информационной базы данных Национальной комиссии по
ценным бумагам и фондовому рынку о рынке ценных бумаг для
дальнейшего размещения такую ??информацию о всех совершенных вне
фондовой биржей ним или его участием сделки по эмиссионных
ценных бумаг:
наименование эмитента ценных бумаг и его идентификационный
код согласно ЕГРПОУ;
вид, тип, класс, форма существования и форма выпуска ценных
бумаг
международный идентификационный номер ценных бумаг;
количество ценных бумаг по каждому сделке;
цена ценных бумаг
дата совершения сделки;
другие сведения, определенные Национальной комиссией по ценным
бумагам и фондовому рынку.
В указанной информации не включаются сведения о сторонах
сделок.
Порядок ( z0320-13 ) и сроки представления торговцем ценными
бумагами указанной информации, а также порядок дальнейшего
размещения устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам
и фондовому рынку. {Часть десятая статьи 17 в редакции Закона N 5042-VI
( 5042 -17 ) от 04.07.2012}
Статья 18. Деятельность по управлению активами институциональных
инвесторов
1. Деятельность по управлению активами институциональных
инвесторов - профессиональная деятельность участника фондового рынка -
компании по управлению активами, что осуществляется ею за вознаграждение
от своего имени или на основании соответствующего договора об
управлению активами институциональных инвесторов.
2. Деятельность по управлению активами институциональных инвесторов
регулируется специальным законодательством.
Статья 19. Депозитарная деятельность
1. Депозитарная деятельность осуществляется участниками фондового
рынка соответствии с законодательством о депозитарной системе Украины.
Статья 20. Деятельность по организации торговли на фондовом
рынке
1. Деятельность по организации торговли на фондовом рынке -
деятельность фондовой биржи по созданию организационных,
технологических, информационных, правовых и других условий для сбора
и распространение информации о предложении ценных бумаг и
других финансовых инструментов и спроса на них, проведение
регулярных биржевых торгов ценными бумагами и другими финансовыми
инструментами, централизованного заключения договоров относительно ценных
бумаг и других финансовых инструментов согласно правилам,
установленными такой фондовой биржей, зарегистрированными в
установленном законом порядке. Деятельность по организации торговли
на фондовом рынке может включать осуществления клиринга и
расчетов по финансовым инструментам, другими, чем ценные
бумаги.
2. Размер уставного капитала фондовой биржи должен составлять не
менее 15 миллионов гривен. Размер собственного капитала фондовой
биржи, осуществляющей клиринг и расчеты, должен составлять не менее
25 миллионов гривен. {Статья 20 с изменениями, внесенными согласно Закону N 2393-VI
( 2393-17 ) от 01.07.2010, в редакции Закона N 5042-VI
( 5042-17 ) от 04.07.2012}
Статья 21. Образование фондовой биржи и права ее членов
1. Фондовая биржа создается и действует в организационно-правовой
форме акционерного общества или общества с ограниченной
ответственностью, и осуществляет свою деятельность в соответствии с
Гражданского кодекса Украины ( 435-15 ), законов, регулирующих
вопросы образования, деятельности и прекращения юридических лиц, с
особенностями, определенными этим Законом. {Абзац первый части
первой статьи 21 с изменениями, внесенными согласно Закону N 5042-VI
( 5042-17 ) от 04.07.2012}
Прибыль фондовой биржи направляется на ее развитие и не
подлежит распределению между ее учредителями (участниками).
2. Фондовая биржа образуется не менее чем двадцатью
основателями - торговцами ценными бумагами, которые имеют лицензию на
право осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке.
Доля одного торговца ценными бумагами не может быть больше чем 5
процентов уставного капитала фондовой биржи. {Часть вторая статьи 21 с изменениями, внесенными Законом
N 5042-VI ( 5042-17 ) от 04.07.2012}
3. Фондовая биржа приобретает статус юридического лица с момента
государственной регистрации. Государственная регистрация фондовой биржи
осуществляется в порядке, установленном Законом Украины "О
государственной регистрации юридических лиц и физических лиц -
предпринимателей" ( 755-15 ).
Фондовая биржа имеет право осуществлять деятельность по организации
торговли на фондовом рынке с момента получения лицензии
Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.
Слова "фондовая биржа" и производные от них разрешается
использовать только юридическим лицам, которые созданы и
функционируют в соответствии с требованиями настоящего Закона.
4. Деятельность фондовой биржи останавливается Национальной
комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, если количество ее
членов стала меньше 20. Если в течение шести месяцев принятия
новых членов не произошло, деятельность фондовой биржи прекращается.
{Часть четвертая статьи 21 с изменениями, внесенными согласно
Законом N 5042-VI ( 5042-17 ) от 04.07.2012}
5. Членами фондовой биржи могут быть исключительно торговцы
ценными бумагами, которые имеют лицензию на право осуществления
профессиональной деятельности на фондовом рынке и взяли на себя
обязательство выполнять все правила, положения и стандарты
фондовой биржи.
В случае аннулирования полученной торговцем ценными бумагами
лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на фондовом
рынке его членство в фондовой бирже временно приостанавливается до
обновления им лицензии или предоставления на биржу письма относительно исключения
его из членов биржи. Иные основания прекращения или временного
остановки членства в фондовой бирже определяются правилами
фондовой биржи.
Членство в фондовой бирже прекращается в случае аннулирования
лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на фондовом
рынке, выданной торговцу ценными бумагами.
6. Каждый член фондовой биржи имеет равные права по
организации деятельности фондовой биржи как профессионального участника
фондового рынка. {Часть шестая статьи 21 с изменениями, внесенными Законом
N 5042-VI ( 5042-17 ) от 04.07.2012}
Статья 22. Устав фондовой биржи
1. Устав фондовой биржи утверждается высшим органом
фондовой биржи.
2. В уставе фондовой биржи указываются наименование и
местонахождение фондовой биржи, порядок управления и формирования
ее органов и их компетенция, цель деятельности, основания и порядок
прекращения деятельности фондовой биржи, распределения имущества фондовой
бирже в случае ее ликвидации.
Статья 23. Требования к фондовой бирже
1. Фондовая биржа обязана обнародовать и предоставлять
Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
информацию, предусмотренную законом и / или нормативно-правовыми актами
Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, в том
числе о: {Абзац первый части первой статьи 23 с изменениями,
внесенными согласно Закону N 5042-VI ( 5042-17 ) от 04.07.2012}
перечень торговцев ценными бумагами, допущенных к заключению
договоров купли-продажи ценных бумаг и других финансовых
инструментов на фондовой бирже {Абзац второй части первой
статьи 23 в редакции Закона N 5042-VI ( 5042-17 ) от 04.07.2012}
перечень ценных бумаг, которые прошли процедуру
листинга / делистинга {Абзац третий части первой статьи 23 в
редакции Закона N 5042-VI ( 5042-17 ) от 04.07.2012}
объем торговли ценными бумагами и другими финансовыми
инструментами (количество ценных бумаг и других финансовых
инструментов, их общую стоимость согласно заключенным договорам,
биржевой курс ценных бумаг по каждой ценной бумаги
находится в обращении на фондовой бирже) за период, установленный
Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку. {Абзац
четвертый части первой статьи 23 в редакции Закона N 5042-VI
( 5042-17 ) от 04.07. 2012}
2. Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку
устанавливает порядок и формы представления информации, указанной в
части первой настоящей статьи, и осуществляет контроль за раскрытием
информации фондовыми биржами.
3. Фондовая биржа обязана подавать в общедоступной
информационной базы данных Национальной комиссии по ценным бумагам и
фондовому рынку о рынке ценных бумаг для дальнейшего размещения
такую ??информацию о всех совершенных на ней сделки по эмиссионных
ценных бумаг :
наименование эмитента ценных бумаг и его идентификационный
код согласно ЕГРПОУ;
вид, тип, класс, форма существования и форма выпуска ценных
бумаг
международный идентификационный номер ценных бумаг;
количество ценных бумаг по каждому сделке;
цена ценных бумаг
дата совершения сделки;
другие сведения, определенные Национальной комиссией по ценным
бумагам и фондовому рынку.
В указанной информации не включаются сведения о сторонах
сделок.
Порядок ( z0320-13 ) и сроки представления фондовой биржей
указанной информации , а также порядок ее последующего размещения
устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому
рынке. {Статья 23 дополнена частью третьей согласно Закону N 5042-VI
( 5042-17 ) от 04.07.2012}
Статья 24. Организация торговли на фондовой бирже
1. Фондовая биржа создает организационные условия для заключения
договоров купли-продажи ценных бумаг и других финансовых
инструментов путем проведения биржевых торгов и обеспечивает
контроль за их выполнением с применением соответствующих мер
влияния. {Абзац первый части первой статьи 24 в редакции Закона
N 5042-VI ( 5042-17 ) от 04.07.2012} < br> В торгах на фондовой бирже имеют право участвовать члены
фондовой биржи и другие лица в соответствии с законодательством.
2. Торговля на фондовой бирже осуществляется по правилам
фондовой биржи, которые утверждаются биржевым советом и регистрируются
Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.
Статья 25. Правила фондовой биржи
1. Правила фондовой биржи состоят из порядка:
организации и проведения биржевых торгов
листинга и делистинга ценных бумаг;
допуска членов фондовой биржи и других лиц, определенных
законодательством, к биржевым торгам;
котировки ценных бумаг и других финансовых инструментов,
обнародования их биржевого курса {Абзац пятый части первой
статьи 25 с изменениями, внесенными согласно Закону N 5042 - VI
( 5042-17 ) от 04.07.2012}
раскрытия информации о деятельности фондовой биржи и ее
обнародования;
разрешения споров между членами фондовой биржи и другими
лицами, которые имеют право участвовать в биржевых торгах согласно
законодательством;
осуществление контроля за соблюдением членами фондовой биржи и
другими лицами, которые имеют право участвовать в биржевых торгах
согласно законодательству, правил фондовой биржи;
наложения санкций за нарушение правил фондовой биржи.
2. Правила фондовой биржи могут также содержать порядок:
осуществление клиринга и расчетов по заключенным на фондовой
бирже договорам относительно финансовых инструментов (кроме ценных
бумаг);
взаимодействия с депозитариями ценных бумаг по обеспечению
централизованного выполнения заключенных на фондовой бирже договоров
купли-продажи ценных бумаг
осуществление мероприятий по снижению рисков невыполнения заключенных
на фондовой бирже договоров купли-продажи ценных бумаг и
других финансовых инструментов. {Статья 25 дополнена частью второй согласно Закону N 5042-VI
( 5042-17 ) от 04.07.2012}
Статья 26. Сочетание отдельных видов профессиональной деятельности
на фондовом рынке
1. Сочетание отдельных видов профессиональной деятельности на
фондовом рынке не допускается, кроме случаев, предусмотренных настоящим
Законом и другими актами законодательства, которые регулируют порядок
осуществления отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом
рынке.
2. Фондовые биржи не могут осуществлять другие виды профессиональной
деятельности на фондовом рынке, кроме деятельности по организации
торговли на фондовом рынке, если иное не предусмотрено законом.
{Абзац первый части второй статьи 26 с изменениями, внесенными
согласно Закону N 5042-VI ( 5042-17 ) от 04.07.2012}
Фондовые биржи могут осуществлять деятельность по осуществлению
клиринга и расчетов по договорам относительно финансовых инструментов
(кроме ценных бумаг), которые заключаются на таких биржах, соответственно
к их правил. {Абзац второй части второй статьи 26 в редакции
Закона N 5042-VI ( 5042-17 ) от 04.07.2012} < br> 3. Деятельность торговца ценными бумагами может совмещаться с
деятельностью хранителя ценных бумаг. В случае получения хранителем
ценных бумаг лицензии на осуществление деятельности по ведению
реестров владельцев именных ценных бумаг хранителю запрещается
осуществлять любые операции с ценными бумагами, реестр владельцев
которых он ведет, кроме операций регистратора по договору с эмитентом.
4. Деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных
бумаг является исключительным видом деятельности, может сочетаться с
деятельностью хранителя ценных бумаг и торговца ценными бумагами (с
учетом требований части третьей настоящей статьи), а также
деятельностью компаний по управлению активами в случаях, предусмотренных
законом.
5. Сочетание деятельности по управлению активами институциональных
инвесторов с другими видами профессиональной деятельности на фондовом
рынке запрещается, кроме деятельности по ведению реестров владельцев
именных ценных бумаг институтов совместного инвестирования в
случаях, предусмотренных законом.
Статья 27. Требования к профессиональным участникам фондового
рынка и лиц, которые имеют в них существенное участие
1. Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на
фондовом рынке ее отдельными видами, в том числе требования к
размеру уставного и собственного капитала, порядка его определения,
ликвидности, квалификационные требования к специалистам профессионального
участника фондового рынка , необходимые условия договоров,
заключаются при осуществлении профессиональной деятельности на
фондовом рынке, требования к помещению, технического и программного
обеспечения, требования относительно источников происхождения средств, за счет
которых формируется уставный капитал профессионального участника фондового
рынке, другие требования и показатели, ограничивающие риски профессиональной
деятельности на фондовом рынке, устанавливаются настоящим Законом, другими
законами Украины, которые регулируют осуществление отдельных видов
профессиональной деятельности на фондовом рынке, и нормативно-правовыми
актами Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.
2. Условием получения лицензии и осуществления профессиональной
деятельности на фондовом рынке является отсутствие среди участников
(акционеров) юридического лица (профессионального участника фондового
рынка) физического лица, имеющего непогашенную или не снятую в
установленном порядке судимость за преступления против собственности, в
сфере хозяйственной деятельности и / или в сфере служебной деятельности
и владеет прямо или косвенно пакетом акций (долей) в
размере 10 и более процентов уставного капитала этого юридического
лица .
Основанием для применения санкции согласно требованиям
законодательства по ценным бумагам является установление Национальной
комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку факта прямого или
опосредованного владения пакетом акций ( долей) в размере 10 и
более процентов уставного капитала профессионального участника
фондового рынка физическим лицом, имеющим непогашенную или не снятую
в установленном порядке судимость за преступления против собственности, в
сфере хозяйственной деятельности и / или в сфере служебной
деятельности, после 30 дней со дня такого установления, но не ранее
120 дней со дня вступления в законную силу обвинительного приговора
относительно такого физического лица за указанные преступления.
Государственные органы по письменному запросу обязаны в пределах
полномочий предоставлять Национальной комиссии по ценным бумагам и
фондового рынка в соответствии с законом информацию о наличии или
отсутствие в физического лица, прямо или косвенно владеет
пакетом акций (долей) в размере 10 и более процентов уставного
капитала профессионального участника фондового рынка, непогашенной или
не снятой в установленном порядке судимости за преступления против
собственности, в сфере хозяйственной деятельности и / или в сфере
служебной деятельности. В случае если запрос предусматривает предоставление
информации с ограниченным доступом, такая информация предоставляется
Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку способом,
что обеспечивает сохранение правового режима доступа к такой
информации.
3. Профессиональные участники фондового рынка обязаны:
соблюдать пруденциальных нормативов, перечень, размеры и
методика расчета которых устанавливаются Национальной комиссией по
ценным бумагам и фондовому рынку. Перечень пруденциальных нормативов
устанавливается по каждому виду профессиональной деятельности на
фондовом рынке;
подавать Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому
рынка расчет показателей, подтверждающих выполнение
установленных пруденциальных нормативов относительно соответствующего вида
профессиональной деятельности в порядке и в сроки, определены
Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.
4. Кандидатуры руководителей фондовых бирж и депозитариев
соглашаются с Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому
рынка в установленном ею порядке ( z0269-13 ).
Кандидат на должность руководителя фондовой биржи и депозитария
должен соответствовать требованиям ( z0269-13 ), установленным
Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку,
частности:
иметь стаж работы на фондовом рынке не менее трех лет;
не должен быть руководителем профессионального участника фондового
рынка, ликвидированного по решению суда или к которому применялась
санкция в виде аннулирования лицензии на осуществление определенных видов
профессиональной деятельности на фондовом рынке;
за последние два года производство кандидатом деятельности на
фондовом рынке отсутствуют факты аннулирования сертификата на право
осуществления таким лицом профессиональной деятельности с ценными
бумагами.
5. Юридическое лицо, которое имеет существенное участие в профессиональном
участнику фондового рынка, обязана сообщать Национальной
комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о всех изменениях
структуры ее собственности, а также подавать информацию о деловой
репутацию новых руководителей в месячный срок со дня
наступления соответствующих изменений в установленном Комиссией порядке.
|