З А К О Н У К Р А И Н Ы
О ценных бумагах и фондовом рынке
(Ведомости Верховной Рады Украины (ВВР), 2006, N 31, ст.268)
{С изменениями, внесенными согласно Законам
N 514-VI ( 514 -17 ) от 17.09.2008, ВВР, 2008, N 50-51, ст.384
N 692-VI ( 692-17 ) от 18.12.2008, ВВР, 2009, N 17, ст.236
N 1522-VI ( 1522 -17 ) от 11.06.2009, ВВР, 2009, N 49, ст.733
N 2367-VI ( 2367 - 17 ) от 29.06.2010, ВВР, 2010, N 34, ст.486
N 2388-VI ( 2388-17 ) от 01.07.2010, ВВР, 2010, N 37, ст.496
N 2393-VI ( 2393-17 ) от 01.07.2010, ВВР, 2010, N 38, ст.505
N 2601-VI ( 2601-17 ) от 08.10.2010, ВВР, 2011, N 10, ст.65
N 2756-VI ( 2756-17 a >) от 02.12.2010, ВВР, 2011, N 23, ст.160
N 3264-VI ( 3264-17 ) от 21.04.2011, ВВР, 2011, N 43, ст.447
N 3306-VI ( 3306-17 ) от 22.04.2011, ВВР, 2011, N 44, ст.471
N 3461-VI ( 3461-17 ) от 02.06.2011, ВВР, 2011, N 51, ст.578
N 3610-VI ( 3610-17 ) от 07.07 .2011, ВВР, 2012, N 7, ст.53
N 3831-VI ( 3831-17 ) от 06.10. 2011, ВВР, 2012, N 22, ст.211
N 4093-VI ( 4093-17 ) от 09.12.2011 , ВВР, 2012, N 27, ст.285
Кодексом
N 4651-VI ( 4651-17 ) от 13.04.2012}
Законами
N 5034-VI ( 5034-17 ) от 04.07.2012
N 5042-VI ( 5042-17 ) от 04.07.2012}
{Изменения к Закону см.. в Законе
N 5178-VI ( 5178-17 ) от 06.07.2012}
{С изменениями, внесенными Законом
N 5518-VI ( 5518 -17 ) от 06.12.2012}
{В тексте Закона, кроме раздела VII "Заключительные положения",
слова "Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому
рынка" во всех падежах заменены словами "Национальная
комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку" в
соответствующем падеже согласно закону N 3610-VI
( 3610 - 17 ) от 07.07.2011}
{В тексте Закона слова "открытое (публичное) размещение" и
"закрытое (частное) размещение" во всех падежах заменены
словами "публичное размещение "и" частное
размещения "в соответствующем падеже, а слова" открытого
(публичного) и закрытого (частного) их размещения "-
словами" публичного и частного их размещение ";
в тексте Закона , кроме раздела VII "Заключительные положения",
слова "Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому
рынка" во всех падежах заменены словами "Национальная
комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку" в соответствующем
падеже Законом N 5042-VI ( 5042-17 ) от
04.07.2012}
Этот Закон регулирует отношения, возникающие при размещении,
ценных бумаг и осуществление профессиональной деятельности на
фондовом рынке, с целью обеспечения открытости и эффективности
функционирования фондового рынка.
Раздел I
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Статья 1. Определение терминов
1. В этом Законе термины употребляются в таком значении:
1) ассоциированная лицо - супруг, прямые родственники
лица (отец, мать, дети, родные братья и сестры, дед, баба,
внуки), прямые родственники супруга лица, мужчина или
жена прямого родственника
2) выкуп ценных бумаг - приобретение эмитентом или лицом,
выдавшего ценную бумагу, размещенных им или выданных ею ценных
бумаг
3) выпуск ценных бумаг - совокупность определенного вида эмиссионных
ценных бумаг одного эмитента, одной номинальной стоимости,
имеют одинаковую форму выпуска и международный идентификационный номер,
и обеспечивают их владельцам одинаковые права независимо от времени
приобретения и способа их эмиссии;
4) делистинг - процедура исключения ценных бумаг из реестра
фондовой биржи, если они не соответствуют правилам фондовой биржи,
с последующим прекращением их обращения на фондовой бирже или
переводом в категорию ценных бумаг, допущенных к обращению без
включения в реестр фондовой биржи;
5) эмиссия - совокупность действий эмитента, проводимых в
установленной законодательством последовательности и направлены на
размещения эмиссионных ценных бумаг среди их первых владельцев;
6) индоссамент - передаточная надпись на ордерной ценной
бумаге, удостоверяющая переход прав на ценную бумагу и прав по
ценной бумагой к другому лицу в установленном законодательством
порядке;
7) индоссант - владелец ценной бумаги (его
уполномоченное лицо), который совершает индоссамент. Индоссамент может быть
полным (именным) - выписанным на имя (наименование) конкретной
лица или бланковым (на предъявителя) - выписанным без указания
имени (наименования) лица;
8) котировка - механизм определения и / или фиксации на
фондовой бирже рыночной цены эмиссионной ценной бумаги
находится в обращении на такой бирже;
9) листинг - совокупность процедур по включению ценных бумаг
в реестр фондовой биржи и осуществлению контроля за соответствием
ценных бумаг и эмитента условиям и требованиям, установленным в
правилах фондовой биржи;
10) международный идентификационный номер ценных бумаг - номер
(код), позволяющий однозначно идентифицировать ценные бумаги или
другой финансовый инструмент и присвоение которого предусмотрено
законами Украины ;
11) обращение ценных бумаг - совершение сделок, связанных с
переходом прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам, кроме
договоров, заключаемых в процессе эмиссии , при выкупе ценных
бумаг их эмитентом и купли-продажи эмитентом выкупленных
ценных бумаг
12) первый владелец - лицо, которое приобрело право собственности на
ценные бумаги непосредственно от эмитента или лица, выдавшего
неэмиссионные ценные бумаги, или андеррайтера;
13) погашения эмиссионных ценных бумаг - совокупность действий
эмитента и владельцев ценных бумаг о прекращении обращения
долговых эмиссионных ценных бумаг, выплаты их владельцам
номинальной стоимости ценных бумаг и дохода по таким ценным
бумагами (если это предусмотрено проспектом эмиссии ценных бумаг)
или поставки (оказания) товаров (услуг) в сроки, предусмотренные
проспектом эмиссии ценных бумаг и аннулирования ценных бумаг
14) должностные лица профессионального участника фондового рынка -
председатель и члены наблюдательного совета, председатель и члены коллегиального
исполнительного органа (председатель единоличного исполнительного органа и его
заместители ), председатель и члены ревизионной комиссии (ревизоры),
корпоративный секретарь, главный бухгалтер, председатель и члены других
органов профессионального участника фондового рынка, образование которых
предусмотрено его уставом;
15) проспект эмиссии ценных бумаг - документ, содержащий
информацию о размещении ценных бумаг и другие сведения,
предусмотренные этим и другими законами, определяющими особенности
размещения определенных видов ценных бумаг;
16) пруденциальные нормативы - количественные и качественные показатели,
установлены Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому
рынка с целью осуществления пруденциального надзора, обязательны для
соблюдение профессиональными участниками фондового рынка;
17) регулируемый (организационно оформленный) фондовый рынок -
фондовая биржа, которая функционирует постоянно на основании соответствующего
лицензии, выданной Национальной комиссией по ценным бумагам и
фондового рынка в установленном ею порядке, и обеспечивает
проведения регулярных торгов ценными бумагами и другими
финансовыми инструментами по установленным правилам, а также
организует централизованное заключения и исполнения договоров по
ценных бумаг и других финансовых инструментов; < br> 18) размещение ценных бумаг - отчуждение ценных бумаг в
определен проспектом эмиссии ценных бумаг образом;
19) срок обращения облигаций - срок, который начинается со дня,
следующего за днем ??регистрации Национальной комиссией по ценным бумагам
и фондовому рынку отчета о результатах размещения облигаций и
выдачи свидетельства о регистрации выпуска облигаций, и заканчивается
днем, предшествующего дню начала погашения таких облигаций в соответствии
до проспекта их эмиссии;
20) финансовые инструменты - ценные бумаги, срочные контракты
(фьючерсы), процентные срочные контракты (форварды), срочные
контракты на обмен (на определенную дату в будущем) в случае зависимости
цены от процентной ставки, валютного курса или фондового индекса
(процентные, курсовые или индексные свопы), опционы, дающие право
на покупку или продажу любого из указанных финансовых
инструментов, в том числе, предусматривающие денежную форму
оплаты (курсовые и процентные опционы).
2. Термины "деловая репутация", "существенная участие", "контролер",
"контроль", "связанное лицо" и "структура собственности" употребляются
в настоящем Законе в значении, приведенном в Законе Украины "О < br> финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых
услуг "( 2664-14 ). {Статья 1 с изменениями, внесенными согласно Законам N 2601-VI
( 2601-17 ) от 08.10.2010, N 3264-VI ( 3264-17 ) от 21.04.2011;
в редакции Закона N 5042-VI ( 5042-17 ) от 04.07.2012}
Статья 2. Фондовый рынок
1. Фондовый рынок (рынок ценных бумаг) - совокупность
участников фондового рынка и правоотношений между ними относительно
размещения, обращения и учета ценных бумаг и производных
(деривативов).
2. Участники фондового рынка - эмитенты или лица, выдавшего
неэмиссионные ценные бумаги, инвесторы в ценные бумаги, институциональные
инвесторы, профессиональные участники фондового рынка, объединения
профессиональных участников фондового рынка, в том числе саморегулируемых
организации профессиональных участников фондового рынка.
Эмитент - юридическое лицо, Автономная Республика Крым или
городские советы, а также государство в лице уполномоченных им органов
государственной власти, которая от своего имени размещает эмиссионные ценные
бумаги и берет на себя обязательства за ними перед их владельцами.
Лицо, выдавшее неэмиссионные ценные бумаги, - физическое или
юридическое лицо, которое от своего имени выдает (заполняет) сертификат
неэмиссионные ценные бумаги и берет на себя обязательства " Обязательства по таким
ценной бумагой перед его владельцем.
Инвесторы в ценные бумаги - физические и юридические лица,
резиденты и нерезиденты, которые приобрели право собственности на ценные
бумаги с целью получения дохода от вложенных средств и / или < br> приобретения соответствующих прав, которые предоставляются владельцу ценных бумаг
соответствии с законодательством. Институциональными инвесторами являются
институтах совместного инвестирования (паевые и корпоративные
инвестиционные фонды), инвестиционные фонды, взаимные фонды
инвестиционных компаний, негосударственные пенсионные фонды, фонды
банковского управления, страховые компании, другие финансовые
учреждения, осуществляющие операции с финансовым активам в
интересах третьих лиц за собственный счет или за счет этих лиц, а
в случаях, предусмотренных законодательством, - также за счет
привлеченных от других лиц финансовых активов с целью получения
прибыли или сохранения реальной стоимости финансовых активов.
Особенности инвестирования институциональными инвесторами
определяются законом.
Объединение профессиональных участников фондового рынка -
неприбыльное объединение профессиональных участников фондового рынка, которые
осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а именно:
торговле ценными бумагами, депозитарной деятельности и управления
активами институциональных инвесторов.
Саморегулируемая организация профессиональных участников фондового
рынка - неприбыльное объединение участников фондового рынка,
осуществляют профессиональную деятельность на фондовом рынке по торговле
ценными бумагами, управление активами институциональных инвесторов,
депозитарную деятельность, кроме депозитариев, образованное в соответствии с
критериев и требований, установленных Национальной комиссией по ценным
бумагам и фондовому рынку.
Профессиональные участники фондового рынка - юридические лица,
образованные в организационно-правовой форме акционерных обществ или
обществ с ограниченной ответственностью, которые на основании лицензии,
выданной Национальным комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку,
осуществляют на фондовом рынке профессиональную деятельность, виды которой
определены законами Украины. {Часть вторая статьи 2 с изменениями, внесенными Законом
N 2367-VI ( 2367-17 ) от 29.06.2010, в редакции Закона N 5042-VI
( 5042-17 ) от 04.07.2012}
{Часть третья статьи 2 исключен на основании Закона
N 5042-VI ( 5042-17 ) от 04.07.2012}
Статья 3. Ценные бумаги и их классификация
1. Ценные бумаги - документы установленной формы с соответствующими
реквизитами, которые удостоверяют денежные или другие имущественные права,
определяют взаимоотношения лица, которое их разместило (выдала), и
владельца, и предусматривают выполнение обязательств согласно < br> проспектом их эмиссии (за эмиссионными ценными бумагами), а также
возможность передачи прав, вытекающих из этих документов, другим
лицам. {Часть первая статьи 3 с изменениями, внесенными Законом
N 5042-VI ( 5042-17 ) от 04.07.2012}
2. Ценные бумаги по порядку их размещения (выдачи)
делятся на эмиссионные и неэмиссионные.
Эмиссионные ценные бумаги - ценные бумаги, удостоверяющие одинаковые
права их владельцев в пределах одного выпуска относительно лица, которое принимает
на себя соответствующие обязательства (эмитент).
К эмиссионным ценным бумагам относятся:
акции;
облигации предприятий;
облигации местных займов;
государственные облигации Украины;
ипотечные сертификаты;
ипотечные облигации;
сертификаты фондов операций с недвижимостью (далее - сертификаты
ФОН);
инвестиционные сертификаты;
казначейские обязательства Украины.
Ценные бумаги, не относящиеся в соответствии с настоящим Законом к
эмиссионных ценных бумаг, могут быть признаны Национальной
комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, если это не < br> противоречит специальным законам об этих группах и / или виды ценных
бумаг.
3. Ценные бумаги по форме существования делятся на
документарные и бездокументарные.
Эмиссионные ценные бумаги одного выпуска могут существовать лишь в
одной форме. {Часть третья статьи 3 дополнен абзацем вторым
согласно Закону N 1522-VI ( 1522-17 ) от 11.06.2009}
Неэмиссионные ценные бумаги могут существовать исключительно в
документарной форме. {Часть третья статьи 3 дополнена абзацем
в соответствии с Законом N 1522-VI ( 1522-17 ) от 11.06.2009}
4. Ценные бумаги по форме выпуска могут быть на предъявителя,
именные или ордерные.
Права, удостоверенные ценной бумагой, относятся:
предъявителю ценной бумаги (ценная бумага на предъявителя);
лицу, указанному в ценной бумаге (именная ценная бумага);
лицу, указанному в ценной бумаге, которое может само осуществить
эти права или назначить своим распоряжением (приказом) другое
уполномоченное лицо (ордерная ценная бумага).
5. В Украине в гражданском обороте могут быть такие группы
ценных бумаг:
1) паевые ценные бумаги - ценные бумаги, которые удостоверяют участие
их владельца в уставном капитале (кроме инвестиционных
сертификатов и сертификатов ФОН), предоставляют владельцу право на
участие в управлении эмитентом (кроме сертификатов ФОН) и получения
части прибыли, в частности в виде дивидендов, и части имущества в
случае ликвидации эмитента (кроме сертификатов ФОН). В паевые
ценным бумагам относятся:
а) акции;
б) инвестиционные сертификаты;
в) сертификаты ФОН {Пункт 1 части пятой статьи 3
дополнен подпунктом "в" по закону N 692-VI ( 692-17 ) от
18.12.2008} {Пункт 1 части пятой статьи 3 с изменениями, внесенными согласно
Законом N 692-VI ( 692-17 ) от 18.12.2008}
2) долговые ценные бумаги - ценные бумаги, удостоверяющие
отношения займа и предусматривают обязательство эмитента или лица,
выдавшего неэмиссионные ценные бумаги, уплатить в определенный срок
средства, передать товары или предоставить услуги согласно
обязательства. К долговым ценным бумагам относятся: {Абзац
первый пункта 2 части пятой статьи 3 с изменениями, внесенными
согласно Законам N 3461-VI ( 3461-17 ) от 02.06.2011, N 5042-VI
( 5042-17 ) от 04.07.2012}
а) облигации предприятий;
б) государственные облигации Украины;
в) облигации местных займов;
г) казначейские обязательства Украины;
г) сберегательные (депозитные) сертификаты;
д) векселя;
3) ипотечные ценные бумаги - ценные бумаги, выпуск которых
обеспечен ипотечным покрытием (ипотечным пулом) и которые
удостоверяющих право владельцев на получение от эмитента надлежащих им
средств. К ипотечным ценным бумагам относятся:
а) ипотечные облигации;
б) ипотечные сертификаты;
в) залоговые;
{Подпункт "г" пункта 3 части пятой статьи 3 исключено
основании Закона N 692-VI ( 692-17 ) от 18.12.2008}
4) приватизационные ценные бумаги - ценные бумаги, которые
удостоверяющие право владельца на бесплатное получение в процессе
приватизации доли имущества государственных предприятий, государственного
жилищного фонда, земельного фонда;
5) производные ценные бумаги - ценные бумаги, механизм выпуска и
обращения которых связан с правом на приобретение или продажу в течение
срока, установленного договором, ценных бумаг, других финансовых
и / или товарных ресурсов;
6) товарораспорядительные ценные бумаги - ценные бумаги, которые предоставляют
их держателю право распоряжаться имуществом, указанным в этих
документах.
Статья 4. Передача прав по ценным бумагам
1. К лицу, которое приобрело право собственности на ценную бумагу,
переходят все удостоверенные им права.
Ограничение оборота и / или реализации прав по ценным бумагам
может быть установлено только в случаях и в порядке, предусмотренных
законом.
2. Для передачи другому лицу прав, удостоверенных ценной бумагой
на предъявителя, достаточно вручить ценную бумагу этому лицу.
3. Права, удостоверенные именной ценной бумагой, передаются в
порядке, установленном законами Украины.
4. Права, удостоверенные ордерной ценной бумагой, передаются
путем совершения на этой бумаге индоссамента. Индоссант отвечает
за наличие и осуществление этого права.
Согласно индоссаменту к лицу, которому (или в распоряжение
которой) передаются права, удостоверенные ценной бумагой (индоссата),
переходят все эти права. Индоссамент может быть бланковым (без
указания лица, в отношении которого должно быть произведено исполнение
обязательств) или ордерным (с указанием такого лица).
5. Особенности учета и перехода права собственности на ценные
бумаги устанавливаются законом.
Статья 5. Выполнение обязательств по ценной бумаге
1. Лицо, которое разместило (выдала) ордерная ценная бумага, и
индоссанты за ним отвечают перед его законным владельцем
солидарно, если иное не установлено законом. В случае удовлетворения
требования законного владельца ценной бумаги об исполнении
удостоверенного этой бумагой обязательства одним или несколькими лицами
из числа тех, кто имеет такие обязательства, лица, индоссировавшие
ценная бумага , приобретают право обратного требования (регресса) относительно
других лиц, имеющих обязательства по ценной бумаге. {Часть первая статьи 5 с изменениями, внесенными Законом
N 5042-VI ( 5042-17 ) от 04.07.2012}
2. Отказ от исполнения обязательства, удостоверенного ценной
бумагой, со ссылкой на отсутствие основания обязательства либо на
его недействительность не допускается.
Статья 5-1. Особенности заключения, изменения, расторжения и
исполнения договоров купли-продажи ценных
бумаг
1. Договор купли-продажи ценных бумаг, заключаемым на
фондовой бирже, считается заключенным с момента фиксации такой
фондовой биржей факта заключения договора в соответствии с его правилами.
Указанный договор не может быть расторгнут, кроме случаев,
предусмотренных законом.
2. Максимальные сроки выполнения договоров купли-продажи
ценных бумаг устанавливаются Национальной комиссией по ценным
бумагам и фондовому рынку. {Раздел I дополнен статьей 5-1 по закону N 5042-VI
( 5042-17 ) от 04.07.2012}
Раздел II
ВИДЫ ЦЕННЫХ БУМАГ
Статья 6. Акции
1. Акция - именная ценная бумага, которая удостоверяет имущественные права
его владельца (акционера), касающиеся акционерного общества,
включая право на получение части прибыли акционерного
общества в виде дивидендов и право на получение части
имущества акционерного общества в случае его ликвидации, право на
управления акционерным обществом, а также неимущественные права,
предусмотренные Гражданским кодексом Украины ( 435-15 ) и законом,
регулирует вопросы создания, деятельности и прекращения акционерных
обществ, и законодательством об институтах совместного инвестирования.
{Часть первая статьи 6 с изменениями, внесенными Законом
N 1522-VI ( 1522-17 ) от 11.06.2009}
Акция неделима. Порядок реализации прав совладельцев
акции (акций) определяется Гражданским кодексом Украины ( 435-15 )
и законом, регулирующим вопросы создания, деятельности и прекращения
акционерных обществ. {Часть первая статьи 6 дополнена абзацем
вторым по закону N 1522-VI ( 1522-17 ) от 11.06.2009}
2. Акционер частного и публичного товарищества
преимущественное право на приобретение акций дополнительной эмиссии.
Преимущественным правом акционера признается:
право акционера - владельца простых акций приобретать в процессе
частного размещения обществом простые акции пропорционально доле
принадлежащих ему простых акций в общем количестве эмитированных
простых акций;
право акционера - владельца привилегированных акций приобретать в
процессе частного размещения обществом привилегированные акции
этого или нового класса, если акции такого класса предоставляют
владельцам преимущество относительно очередности получения дивидендов или выплат
в случае ликвидации общества, пропорционально доле принадлежащих
акционеру привилегированных акций определенного класса в общем количестве
привилегированных акций этого класса.
Порядок реализации преимущественного права на приобретение акций
допэмиссии устанавливается Национальной комиссией по ценным
бумагам и фондовому рынку. {Статья 6 дополнена частью согласно Закону N 514-VI
( 514 -17 ) от 17.09.2008}
3. Эмитентом акций является только акционерное общество. Порядок
принятия соответствующим органом акционерного общества решения о
размещении акций определяется законом, регулирующим вопросы
образования, деятельности и прекращения акционерных обществ.
Акции существуют исключительно в бездокументарной форме. {Часть третья статьи 6 дополнен абзацем вторым согласно
Законом N 1522-VI ( 1522-17 ) от 11.06.2009 - изменение вступает
силу с 29 октября 2010 года}
4. Акция имеет номинальную стоимость, установленную в национальной
валюте. Минимальная номинальная стоимость акции не может быть меньше,
чем одна копейка.
5. Акционерное общество размещает только именные акции. В
случае существования акций в документарной форме владельцу акций
выдается сертификат акции (акций).
В сертификате акции (акций) отмечаются вид ценной бумаги,
наименование акционерного общества, серия и номер сертификата,
международный идентификационный номер ценной бумаги, тип и класс
акций, номинальная стоимость акции, количество акций, принадлежащего
владельцу за таким сертификатом, имя (наименование) владельца,
подпись руководителя эмитента или другого уполномоченного лица,
заверенный печатью эмитента (уполномоченного лица).
Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку
могут устанавливаться дополнительные реквизиты сертификата акции
(акций). {Часть пятая статьи 6 в редакции Закона N 1522-VI ( 1522 - 17 )
от 11.06.2009}
6. Акционерное общество размещает акции двух типов - простые
и привилегированные.
7. Простые акции предоставляют их владельцам право на получение
части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на
участие в управлении акционерным обществом, на получение части
имущества акционерного общества в случае его ликвидации и другие
права, предусмотренные законом, регулирующим вопросы создания,
деятельности и прекращения акционерных обществ. Простые акции
предоставляют их владельцам одинаковые права.
Простые акции не подлежат конвертации в привилегированные акции
или другие ценные бумаги акционерного общества.
Предоставление гарантий относительно получения дохода (дивидендов)
по простым акциям запрещается. {Часть седьмая статьи 6
дополнен абзацем третьим согласно Закону N 5042-VI ( 5042-17 )
от 04.07 .2012}
8. Привилегированные акции предоставляют их владельцам подавляющие,
относительно владельцев простых акций, права на получение части
прибыли акционерного общества в виде дивидендов и на
получение части имущества акционерного общества в случае его
ликвидации, а также предоставляют права на участие в управлении
акционерным обществом в случаях, предусмотренных уставом и
законом, который регулирует вопрос создания, деятельности и прекращения
акционерных обществ.
9. Акционерное общество размещает привилегированные акции разных
классов (с разным объемом прав), если такая возможность предусмотрена
его уставом. В таком случае в проспекте их эмиссии отмечается
очередность получения дивидендов и выплат из имущества ликвидированного
общества для каждого класса привилегированных акций, размещенных
акционерным обществом, которая устанавливается уставом общества.
Привилегированные акции определенных классов могут быть конвертированы в
простые акции или в привилегированные акции других классов, если это
предусмотрено проспектом их эмиссии. {Абзац первый части девятой
статьи 6 с изменениями, внесенными согласно Закону N 5042-VI
( 5042-17 ) от 04.07.2012}
Доля привилегированных акций в уставном капитале
акционерного общества не может превышать 25 процентов.
10. Регистрации выпуска акций осуществляет Национальная комиссия по
ценным бумагам и фондовому рынку в установленном ею порядке
( z0461-13 ). Обращение акций позволяется после регистрации
Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку отчета
о результатах размещения акций и выдачи свидетельства о регистрации
выпуска акций.
11. Особенности эмиссии, обращения, учета и выкупа акций
корпоративных инвестиционных фондов определяются законодательством.
Статья 7. Облигации
1. Облигация - ценная бумага, которая удостоверяет внесение ее
первым владельцем денег, определяет отношения займа между владельцем
облигации и эмитентом, подтверждает обязательство эмитента
вернуть владельцу облигации ее номинальную стоимость в
предусмотрен проспектом эмиссии ( для государственных облигаций Украины -
условиями их размещения) срок и выплатить доход по облигации,
если иное не предусмотрено проспектом эмиссии (для государственных
облигаций Украины - условиями их размещения).
Переход права собственности на облигации эмитента к другому лицу
не является основанием для освобождения эмитента от выполнения обязательств,
подтверждаются облигации. {Часть первая статьи 7 дополнена
абзацем вторым по закону N 5042-VI ( 5042-17 ) от
04.07 .2012} {Часть первая статьи 7 с изменениями, внесенными согласно Законам
N 3461-VI ( 3461-17 ) от 02.06.2011, N 5042-VI ( 5042-17 ) от
04.07.2012}
2. Облигации могут существовать исключительно в бездокументарной
форме. {Часть вторая статьи 7 в редакции Закона N 3461-VI ( 3461-17 )
от 02.06.2011}
3. Эмитент, в порядке, установленном Национальной комиссией по
ценным бумагам и фондовому рынку, может размещать процентные,
целевые и дисконтные облигации.
Процентные облигации - облигации, по которым предусматривается
выплата процентных доходов.
Целевые облигации - облигации, выполнение обязательств по которым
осуществляется путем передачи товаров и / или предоставления услуг
соответствии с требованиями, установленными проспектом эмиссии (для государственных
облигаций Украины - условиями их размещения), а также путем уплаты
средств владельцу таких облигаций в случаях и порядке,
предусмотренных проспектом эмиссии облигаций (для государственных облигаций
Украина - условиями их размещения). {Абзац третий части третьей
статьи 7 в редакции Закона N 3461-VI ( 3461-17 ) от 02.06.2011; < br> с изменениями, внесенными согласно Закону N 5042-VI ( 5042-17 ) от
04.07.2012}
Дисконтные облигации - облигации, которые размещаются по цене,
ниже их номинальной стоимости. Разница между ценой приобретения и
номинальной стоимости облигации, выплачиваемая владельцу
облигации при ее погашении составляет доход (дисконт) по
облигации. {Абзац четвертый части третьей статьи 7 с изменениями,
внесенными согласно Закону N 5042-VI ( 5042-17 ) от 04.07 .2012}
4. Облигации могут размещаться с фиксированным сроком
погашения, единственным для всего выпуска. Досрочное погашение
облигаций по требованию их владельцев позволяется в случае, когда такая
возможность предусмотрена проспектом эмиссии (для государственных облигаций
Украина - условиями их размещения), которым определены порядок
установления цены досрочного погашения облигаций и срок , в который
облигации могут быть предъявлены к досрочному погашению. {Часть четвертая статьи 7 с изменениями, внесенными согласно
Законом N 5042-VI ( 5042-17 ) от 04.07.2012}
5. Погашение процентных и дисконтных облигаций осуществляется
исключительно деньгами. Погашения целевых облигаций осуществляется путем
передачи товаров и / или услуг, а также уплаты средств
владельцу таких облигаций в случаях и порядке, предусмотренных
проспектом эмиссии облигаций (для государственных облигаций Украины -
условиями их размещения ). {Часть пятая статьи 7 в редакции Закона N 3461-VI ( 3461 - 17 )
от 02.06.2011 с изменениями, внесенными согласно Закону N 5042-VI
( 5042-17 ) от 04.07.2012}
6. Облигация имеет номинальную стоимость, определенную в
национальной валюте, а если это предусмотрено проспектом эмиссии (для
государственных облигаций Украины - условиями их размещения) - в иностранной
валюте. Минимальная номинальная стоимость облигации не может быть
менее одна копейка. {Часть шестая статьи 7 с изменениями, внесенными Законом
N 5042-VI ( 5042-17 ) от 04.07.2012}
7. Эмитент может размещать именные облигации и облигации на
предъявителя. Обращение облигаций позволяется после регистрации
Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку отчета
о результатах размещения облигаций и выдачи свидетельства о
регистрации выпуска облигаций.
{Часть восьмая статьи 7 исключен на основании Закона
N 3461-VI ( 3461-17 ) от 02.06.2011}
9. Продажа облигаций осуществляется в национальной валюте, а
если это предусмотрено законодательством и проспектом эмиссии
соответствующего выпуска облигаций (для государственных облигаций Украины -
условиями их размещения), - в иностранной валюте. {Часть девятая статьи 7 с изменениями, внесенными Законом
N 5042-VI ( 5042-17 ) от 04.07.2012}
{Часть десятая статьи 7 исключен на основании Закона
N 3461-VI ( 3461-17 ) от 02.06.2011}
Статья 8. Облигации предприятий
1. Облигации предприятий размещаются юридическими лицами
только после полной уплаты своего уставного капитала.
Облигации предприятий подтверждают обязательство эмитента по
ними и не дают право на участие в управлении эмитентом.
2. Не допускается размещение облигаций предприятий для
формирования и пополнения уставного капитала эмитента, а также
покрытие убытков от хозяйственной деятельности путем зачисления
дохода от продажи облигаций как результата текущей хозяйственной
деятельности.
3. Юридическое лицо имеет право размещать процентные и / или
дисконтные облигации на сумму, которая не превышает трехкратного размера
собственного капитала или размера обеспечения, предоставляемого ему с этой
целью третьими лицами.
Порядок эмиссии, обращения и выкупа целевых облигаций
предприятий устанавливается Национальной комиссией по ценным бумагам
и фондовому рынку. {Часть третья статьи 8 дополнена абзацем
вторым по закону N 3461-VI ( 3461-17 ) от 02.06.2011} {Часть третья статьи 8 с изменениями, внесенными Законом
N 3461-VI ( 3461-17 ) от 02.06.2011}
4. Проспект эмиссии облигаций, эмиссия которых осуществляется
акционерным обществом, может предусматривать возможность их
конвертации в акции акционерного общества (конвертированы
облигации). {Часть четвертая статьи 8 с изменениями, внесенными согласно
Законом N 5042-VI ( 5042-17 ) от 04.07.2012}
5. Решение о размещении облигаций предприятий принимается
соответствующим органом управления эмитента согласно нормам законов,
регулирующих порядок создания, деятельности и прекращения юридических
лиц соответствующей организационно-правовой формы.
Средства, привлеченные от эмиссии целевых облигаций предприятий,
используются на цели, определенные проспектом эмиссии таких
облигаций. {Часть пятая статьи 8 дополнена абзацем вторым
согласно Закону N 3461-VI ( 3461-17 ) от 02.06. 2011}
6. Регистрации выпуска облигаций предприятий осуществляет
Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку в
установленном ею порядке.
7. Эмитент облигаций предприятий может принять решение о
продолжение определенных проспектом эмиссии сроков обращения и
погашения облигаций в случае выкупа им всего соответствующего выпуска
(серии) облигаций или согласия на продление таких сроков всех
владельцев соответствующего выпуска ( серии) облигаций. При таком
выкупа его цена не может быть меньше чем номинальная стоимость
облигаций.
Продолжительность периода, на который могут быть продлены сроки
обращения и погашения облигаций предприятий, не может превышать
продолжительности периода, определенного проспектом эмиссии таких облигаций.
Повторное продление сроков обращения и погашения облигаций
предприятий не допускается.
Порядок продления сроков обращения и погашения облигаций
предприятий устанавливается Национальной комиссией по ценным бумагам
и фондовому рынку. {Статья 8 дополнена частью седьмой по закону N 2601-VI
( 2601-17 ) от 08.10.2010}
Статья 8-1. Целевые облигации предприятий, выполнения
обязательств по которым осуществляется путем
передачи объекта (части объект объекта)
жилищного строительства
1. Эмиссию целевых облигаций предприятий, выполнение
обязательств по которым осуществляется путем передачи объекта (части
объекта) жилищного строительства, может осуществлять юридическое лицо,
которое согласно законодательству имеет право на выполнение функций < br> заказчика строительства такого объекта, или юридическое лицо,
заключила договор участия в строительстве жилья с органами исполнительной
власти, органами местного самоуправления, имеют право
собственности, аренды или постоянного пользования земельным участком,
на котором будет расположен объект жилищного строительства, которым
обеспечиваться выполнение обязательств по целевым
облигациями.
2. Эмитент целевых облигаций предприятий, выполнение
обязательств по которым осуществляется путем передачи объекта (части
объекта) жилищного строительства, не имеет права совершать любые действия,
следствием которых может быть установление обременения на такой объект
(часть объекта) жилищного строительства, земельный участок,
предназначена для сооружения объекта жилищного строительства, и
имущественные права на них.
3. В случае принятия органами местного самоуправления или
органами исполнительной власти по их инициативе в случаях и порядке,
предусмотренных законом, решения, что влечет изменение пользователя
земельного участка, которая предназначена для сооружения объекта
жилищного строительства, финансируемого с привлечением средств
физических и / или юридических лиц путем эмиссии целевых облигаций
предприятий, в соответствующем местном бюджете предусматриваются
расходы для возмещения убытков собственникам таких облигаций. Споры
о возмещении таких убытков указанных владельцев решаются
соответствии с законом.
Порядок ( 37-2012-п ) определение размера указанных убытков
и осуществления возмещения устанавливаются Кабинетом Министров
Украине. {Закон дополнен статьей 8-1 согласно Закону N 3461-VI
( 3461-17 ) от 02.06.2011}
Статья 9. Облигации местных займов
1. К облигациям местных займов относятся облигации внутренних
и внешних местных займов.
Решение о размещении облигаций местных займов принимает
Верховная Рада Автономной Республики Крым или городской совет
соответствии с требованиями, установленными бюджетным законодательством.
2. Регистрации выпуска облигаций местных займов осуществляет
Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку в
установленном ею порядке.
3. Особенности погашения и реализации прав по облигациям
местных займов определяются проспектом эмиссии облигаций
соответствующего выпуска. {Часть третья статьи 9 с изменениями, внесенными Законом
N 5042-VI ( 5042-17 ) от 04.07.2012}
Статья 10. Государственные облигации Украины
1. Государственные облигации Украины могут быть:
долгосрочные - свыше пяти лет;
среднесрочные - от одного до пяти лет;
краткосрочные - до одного года.
2. Государственные облигации Украины разделяются на облигации
внутренних государственных займов Украины, облигации внешних государственных
ссуд Украины и целевые облигации внутренних государственных займов
Украине.
3. Облигации внутренних государственных ссуд Украины - государственные
ценные бумаги, размещаемые исключительно на внутреннем фондовом
рынке и подтверждают обязательство Украины относительно возмещения
предъявителям этих облигаций их номинальной стоимости с выплатой
дохода согласно условиями размещения облигаций. Номинальная
стоимость облигаций внутренних государственных займов Украины может быть
определена в иностранной валюте. {Часть третья статьи 10 с изменениями, внесенными Законом
N 4093-VI ( 4093-17 ) от 09.12.2011}
4. Целевые облигации внутренних государственных займов Украины -
облигации внутренних государственных займов, эмиссия которых является источником
финансирования дефицита государственного бюджета в объемах, предусмотренных
на эту цель законом о Государственном бюджете Украины на соответствующий
год, и в пределах предельного размера государственного долга.
Основным реквизитом целевых облигаций внутренних государственных
займов Украины является указание предусмотренного законом о Государственном
бюджете Украины на соответствующий год направления использования привлеченных
от размещения таких облигаций средств.
Средства, привлеченные в Государственный бюджет Украины от размещения
целевых облигаций внутренних государственных займов Украины,
используются исключительно для финансирования государственных или
региональных программ и проектов на условиях их возвращение в объемах,
предусмотренных на эти цели законом о Государственном бюджете Украины на
соответствующий год. Финансирование осуществляется в соответствии с кредитными
договоров, заключаемых между государством в лице Министерства
финансов Украины и получателем средств. Условия кредитных договоров
должны соответствовать условиям размещения целевых облигаций
внутренних государственных займов Украины с обязательным установлением
даты обслуживания и погашения кредита за пять дней до даты
обслуживания и погашения целевых облигаций внутренних
государственных займов Украины. {Абзац третий части четвертой статьи
10 с изменениями, внесенными согласно Закону N 5042-VI ( 5042-17 )
от 04.07.2012}
5. Облигации внешних государственных займов Украины - государственные
долговые ценные бумаги, размещаемые на международных фондовых
рынках и подтверждают обязательство Украины возместить
предъявителям этих облигаций их номинальную стоимость с выплатой
дохода согласно условиям размещения облигаций. {Часть пятая статьи 10 с изменениями, внесенными Законом
N 5042-VI ( 5042-17 ) от 04.07.2012}
6. Эмиссия государственных облигаций Украины является частью бюджетного
процесса и не подлежит регулированию Национальной комиссией по ценным
бумагам и фондовому рынку.
7. Эмиссия государственных облигаций Украины регулируется законом
Украины о Государственном бюджете Украины на соответствующий год, которым
устанавливаются предельные размеры государственного внешнего и
долга.
Решение о размещении облигаций внешних и внутренних
государственных ссуд Украины и условия их размещения принимается согласно
с Бюджетным кодексом Украины ( 2456-17 ). {Абзац второй части
седьмой статьи 10 с изменениями, внесенными согласно Закону N 5042-VI
( 5042-17 ) от 04.07.2012}
Размещение государственных облигаций Украины осуществляется в случае
соблюдения на конец года предельных размеров государственного
внешнего и внутреннего долга, предусмотренных Верховной Радой
Украины в законе о Государственном бюджете Украины на соответствующий год.
8. Условия размещения и погашения облигаций внутренних
государственных займов Украины и целевых облигаций внутренних государственных
займов Украины, не определены условиями размещения, устанавливаются
Министерством финансов Украины в соответствии с законодательством.
9. Национальный банк Украины выполняет операции с
обслуживание государственного долга, связанные с размещением облигаций
внутренних государственных займов и целевых облигаций внутренних
государственных займов Украины, их погашением и выплатой доходов по ним,
а также проводит депозитарную деятельность относительно этих ценных бумаг.
Порядок проведения операций, связанных с размещением этих
облигаций, устанавливается Национальным банком Украины по
согласованию с Министерством финансов Украины. Особенности
осуществления депозитарной деятельности с государственными облигациями
Украины определяются Национальной комиссией по ценным бумагам и
фондовому рынку совместно с Национальным банком Украины.
10. Размещение, обслуживание и погашение облигаций
внешних государственных займов Украины осуществляет Министерство финансов
Украине, которое может привлекать для этого банки, инвестиционные компании
т.д.. Отношения между Министерством финансов Украины и этими
организациями регулируются соответствующими договорами.
11. Расходы на подготовку размещения, а также на размещение,
погашение государственных облигаций Украины, выплату доходов
осуществляются в соответствии с условиями размещения государственных облигаций
Украины за счет средств, предусмотренных на эти цели в Государственном
бюджете Украины.
12. Государственные облигации Украины могут быть именными или на
предъявителя.
Государственные облигации Украины могут существовать исключительно в
бездокументарной форме. {Абзац второй части двенадцатой статьи
10 в редакции Закона N 3461-VI ( 3461-17 ) от 02.06.2011} < br> 13. Продажа облигаций внутренних государственных займов Украины
осуществляется в национальной или иностранной валюте, а облигаций
внешних государственных займов Украины - в валюте заимствования. {Часть тринадцатая статьи 10 в редакции Закона N 4093-VI
( 4093 -17 ) от 09.12.2011}
14. Выплата доходов и погашение государственных облигаций Украины
осуществляются деньгами или государственными облигациями Украины других
видов по соглашению сторон.
Статья 11. Казначейские обязательства Украины
1. Казначейское обязательство Украины - государственная ценная
бумага, которая размещается исключительно на добровольных началах среди
физических лиц, удостоверяющего факт задолженности Государственного бюджета
Украины перед владельцем казначейского обязательства Украины, дает
владельцу право на получение денежного дохода и погашается
соответствии с условиями размещения казначейских обязательств Украины.
Номинальная стоимость казначейских обязательств Украины может быть
определена в национальной или иностранной валюте. {Абзац первый
части первой статьи 11 с изменениями, внесенными Законом
N 5034-VI ( 5034-17 ) от 04.07.2012}
|